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拒不执行判决、裁定罪相关问题研究

安徽省高级人民法院执行局执行处 毛雪枫


内容提要：
人民法院“执行难”问题是全社会关注的一个焦点。造成执行难的原因很多，其中之一就是被执行人有履行能力而拒不执行人民法院生效判决、裁定。对此行为的惩处，我国现行法律规范存有适用范围不宽，追究程序复杂等缺陷，客观上致使惩处不力，一些被执行人长期赖债，债权人的合法权益得不到实现，司法权威也因此受到损害。笔者结合执行工作实际，试对拒不执行判决、裁定罪相关问题进行分析，并对如何进一步完善，提出一些观点和建议。

主题词：
拒不执行 构成要件 程序 建议


目录:

一、人民法院“执行难”现状及原因分析
二、拒不执行判决、裁定罪的历史渊源
⑴本罪最早出现的刑事立法。
⑵中国关于本罪刑事立法的发展
①1979年刑法
②1997年刑法，
③1998年4月8日《关于审理拒不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》
④2002年8月29日全国人大常委会关于刑法第三百一十三条的解释
三、构成要件分析
⑴ 犯罪主体
⑵ 犯罪客体
⑶ 犯罪的主观方面
⑷ 犯罪的客观方面
四、关于本罪的认定
⑴ 本罪与妨害公务罪和非法处置查封、扣押、冻结的财产罪的界限
⑵ 本罪的罪数形态
⑶ 本罪在审判监督程序中应注意的问题
五、关于本罪的诉讼程序
六、对完善拒不执行判决、裁定罪的几点建议
⑴扩大犯罪主体范围，提高法定刑期
①单位应纳入本罪的犯罪主体，适用双罚制
②担保人以外的第三人也可以成为本罪的犯罪主体
③提高法定刑期，并处罚金刑
⑵完备犯罪客体范围，科学确定罪名
①将人民法院生效的调解书直接纳入客体范围 　
②人民法院生效的决定、通知、命令亦应纳入本罪对象
⑶健全和完善拒不执行判决、裁定罪的诉讼程序
①人民法院民事处罚为前置
②致使判决、裁定不能执行或造成严重后果为条件
③国家公诉为主，兼采被害人自诉原则

一段时期以来，人民法院“执行难”的问题较为突出，一是被执行人难找，二是执行财产难寻，三是协助执行人难求，四是应执行财产难动。究其原因，一是法制观念淡薄，不少人以为逃债、赖债甚至拒不履行人民法院生效裁判确定的债务只是普通的民事案件，不会被追究刑事责任，这种观念支配着被执行人拒不执行判决、裁定。二是地方和部门保护主义作祟，有些领导出于地方或部门利益，采取种种手段抗拒执行或与被执行人恶意串通转移财产，不协助甚至阻碍人民法院的执行。另外还有一个重要原因就是许多被执行人并非完全没有履行能力，而是故意“能拖就拖”、“能赖就赖”，抱着侥幸心态，采取隐藏、转移、非法处置财产甚至暴力的方法拒不履行义务。根据最高人民法院的统计，截止到2002年8月底，全国各级法院尚有未结执行案件83万余件①。安徽全省法院2000年至2002年6月底共受理执行案件168682件，执结148388件，也有20294件案件未能执结②。在这些未结执行案件中，有相当一部分是被执行人有履行能力而故意拒不履行的情形。在一大批案件不能执结的同时，暴力抗法事件却时有发生，从1999年7月到2000年11月，全国法院执法过程中共发生暴力抗法事件249次，有384名法官被打伤③。安徽省同期共发生暴力抗拒执行事件21起，有30多名执行干警受到不同程度的伤害，并造成了较大的财产损失④。对于这些藐视法律的行为，仅靠民事制裁措施显然不能抑制，必须动用更为严厉的刑罚手段进行制裁。而我国刑法对被执行人拒不执行判决、裁定行为虽有惩处规定，但现实中这种违法犯罪行为真正被追究刑事责任的为数不多。在全国1999年7月至2000年11月的401名暴力抗法者中，被依法追究刑事责任的只有41人；安徽省同期的21起暴力抗法事件中，刑事拘留只有2人⑤。个别事件发生后，由于种种原因而无法得到处理。如２０００年摩托罗拉公司申请执行基尔斯公司案，在法院采取执行措施后，基尔斯公司仍以各种理由拒不执行，法院便在对其法定代表人崔某进行司法拘留的同时申请公安机关立案，但公安机关以此案属于民事案件为由不予受理，崔某在拘留十五天释放后便了无踪迹，致使摩托罗拉公司１０００多万元债权无法追回①。由于惩处不力，一些被执行人长期赖债而逍遥法外，债权人的合法权益不能得到实现，严重损害了法院的司法权威，造成了极坏的社会影响。为解决执行难问题，中共中央于1999年7月7日 下发了11号文件，党的十六大报告中更是专门提到 “切实解决执行难” 问题，要求全党全社会大力解决，体现了中央对人民法院执行工作的高度重视。笔者结合执行工作实际，试从拒不执行判决、裁定罪（下称本罪）的历史渊源入手，对本罪构成要件、诉讼程序等方面相关问题进行分析，并对得出的几点亟须完善之处提出一些看法和建议。
一、关于本罪的历史渊源
本罪最早的刑事立法，出现在1810年《法国刑法典》中。该法第209条规定，“对于法院附属人员，田野森林之看守人、官兵、赋税征收人员、强制执行人员、海关人员、诉讼两造相争物之保管人、行政警察及司法警察官员，于其执行法律或政府机关之命令、法院传票、拘票或判决书时，实施攻击或以暴力抗拒者，依据情况，构成抗拒政府之重罪或轻罪。” ② 该条将暴力抗拒法律或政府命令、法院传（拘）票或判决书的行为规定为抗拒政府之罪，动以刑罚手段予以惩治，并在适用范围上比较广泛。
我国对拒不执行判决、裁定行为追究刑事责任的立法，走过了一个不断发展的过程。在１９７９年刑法中，就规定了当事人以强暴的方法公然抗拒人民法院生效判决或裁定的行为构成本罪。１９９７年刑法，又将本罪罪状修改为“对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的”，把情节严重作为构成本罪的必备要件，但对何为情节严重未作出相应的解释，法律解释的滞后致使在司法实践中对一些具体案件无所适从，客观上削弱了对这种违法行为的打击力度。为了解决这个问题，最高人民法院于１９９８年４月８日通过《关于审理拒不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》（下称《司法解释》），对有关法定的情节严重的内容采取了列举式的归纳方法：⑴在人民法院发出执行通知以后，隐藏、转移、变卖、毁损已被依法查封、扣押或者已被清点并责令其保管的财产，转移已被冻结的财产，致使判决、裁定无法执行的；⑵隐藏、转移、变卖、毁损在执行中向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的；⑶以暴力、威胁方法妨害或者抗拒执行，致使执行工作无法进行的；⑷聚众哄闹、冲击执行现场，围困、扣押、殴打执行人员，致使执行工作无法进行的；⑸毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，造成严重后果的；⑹其他妨害或者抗拒执行造成严重后果的。按《司法解释》的规定，行为人妨害或抗拒执行客观上须以暴力、威胁的方法，且拒不执行的情形只能发生在人民法院发出执行通知书以后，而对于发生在案件实体审理阶段的拒不执行行为，法院无法按《司法解释》追究行为人的刑事责任。由于《司法解释》在犯罪主体、行为方式、犯罪情节严重程度上规定的仍然不够明确，在适用中碰到不少新问题，使得《司法解释》不能完全发挥其对执行工作的保障作用。
为了维护国家法律的尊严和人民法院的权威，保证人民法院作出的判决、裁定得以执行， 2002年8月29日全国人大常委会通过了关于刑法第三百一十三条的解释（下称《立法解释》），对本罪的适用作了进一步的规定：⑴. 扩大了拒不执行的对象即判决、裁定的范围，将人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定，纳入了本条规定的裁定范围。⑵．对有能力执行而拒不执行，情节严重的情形作了量化和解释，取消了拒不执行情形只能发生在人民法院发出执行通知书以后的限制，不再要求行为人客观上须有暴力、威胁 的方式妨碍或者抗拒执行，并将被执行人采取表面合法而实际为规避法律的行为纳入拒不执行判决、裁定的犯罪行为①。⑶扩大了本罪的犯罪主体范围。《司法解释》仅将本罪的主体限定为被执行人 ，而《立法解释》将协助执行单位扩张解释为协助执行义务人，明确本罪的主体不仅包括被执行人，还包括担保人、协助执行义务人、与其通谋的国家机关工作人员，并把本罪的上述四种主体与特定的行为方式对应起来加以规定，细化了该罪。 ⑷规定了特殊的共犯形式。为了有效打击利用公权力干预人民法院执行的行为，切实解决实践中表现突出的国家机关工作人员搞地方和部门保护主义等问题，《立法解释》把国家机关工作人员利用职权妨害执行的行为作为拒不执行判决、裁定的情形之一,规定对国家机关工作人员与被执行人、担保人、协助执行义务人通谋而实施利用职权妨害执行行为的，按照本罪的共犯追究刑事责任。
全国妇联 中央综治办 共青团中央 公安部 司法部 国家广电总局


全 国 妇 联
中 央 综 治 办
共 青 团 中 央 文 件
公 安 部
司 法 部
国家广电总局

妇字〔2005〕23号


关于开展“平安家庭”创建活动的意见

为了全面贯彻党的十六大和十六届三中、四中全会精神，认真落实胡锦涛总书记关于深入开展基层安全创建和平安建设活动,切实把社会治安综合治理各项措施落到实处的重要指示精神，按照中央综治委对开展平安建设活动的具体部署和要求，全国妇联、中央综治办、共青团中央、公安部、司法部、国家广电总局决定，在全国联合开展“平安家庭”创建活动，现提出如下意见。
一、充分认识开展“平安家庭”创建活动的重要意义
以科学发展观为指导，广泛开展平安建设活动，构筑社会治安防控体系，对于切实搞好社会治安综合治理，维护社会稳定，保证广大人民群众安居乐业，为改革、发展创造和谐稳定的社会环境，推进全面建设小康社会进程，具有十分重要的意义。
家庭是社会的细胞。在平安建设活动中，家庭有着不可替代的特殊作用。家庭平安是社会稳定的基础和前提。近年来，伴随社会治安综合治理的不断深入，社会治安秩序持续稳定，亿万家庭和睦平安。但是，我们也要清醒地看到，影响社会稳定的因素尚存，国内外敌对势力的渗透破坏活动仍在进行，引发群体性事件和违法犯罪的消极因素也在增多，盗窃、抢劫等犯罪行为时有发生，拐卖妇女儿童、家庭暴力、黄赌毒、未成年人犯罪等现象还未得到有效遏制，直接影响到家庭的安全、社区的安宁和社会的稳定。开展“平安家庭”创建活动，是平安建设的重要基础，是新形势下社会治安综合治理工作的重要载体，是动员亿万家庭参与维护社会稳定的有效途径。通过开展“平安家庭”创建活动，激励社会各方面更加牢固地树立维护社会稳定的意识，更加自觉地做好维护稳定的工作，更加有效地促进建立和完善维护稳定的机制。通过开展“平安家庭”创建活动，充分发挥家庭成员特别是广大妇女在家庭中的重要作用，以家庭的平安，促进社会的稳定，积“小安”为“大安”，对于营造良好的社会治安环境，共同维护社会稳定，构建社会主义和谐社会具有十分重要的意义。各地一定要从践行“三个代表”重要思想的高度，从服务改革发展稳定大局的高度，充分认识开展“平安家庭”创建活动的重要性和必要性，将创建活动作为执政为民的实际行动，统一思想，提高认识，增强开展“平安家庭”创建活动的责任感和紧迫感。
二、明确指导思想和目标任务，切实将“平安家庭”创建活动落到实处
开展“平安家庭”创建活动的指导思想是，坚持以“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，以平安家庭创建活动为载体，充分发挥各部门、各单位、各方面的联合协调作用，调动广大妇女群众在创建活动中的积极性，主动参与社会治安综合治理工作, 切实维护妇女儿童合法权益，努力促进社会治安防控体系建设，为保证人民群众安居乐业，维护社会稳定，构建社会主义和谐社会做出更大的贡献。
开展“平安家庭”创建活动的目标任务是，通过开展“平安家庭”创建活动，努力营造“五个”环境，即安定有序的治安环境，优美文明的社区环境，公平正义的法治环境，诚信友爱的人际环境，安全健康的成长环境；进一步增强“五个”意识，即增强家庭成员的懂法守法意识、安全防范意识、健康文明意识、和睦相处意识、男女平等意识；使更多家庭做好“四防”和实现“四无”， 即防拐卖、防盗窃、防抢劫、防隐患；无毒品、无赌博、无暴力、无犯罪；使家庭成员更加充满活力，家庭更加和睦美满，社区更加优美文明，社会环境更加和谐稳定。
开展“平安家庭”创建活动，要坚持以家庭为主体，以社区为基本单位，由各级妇联、综治办、共青团、公安机关、司法行政部门、广播电视机构联合组织实施。综治部门要将创建活动纳入社会治安防控体系建设之中，协调有关成员单位积极参与创建活动，督促落实社会治安综合治理的相关措施。公安机关要积极排查整治治安混乱，解决突出的社会治安问题，为社区、家庭生活创造良好的治安居住环境。妇联要积极配合公安、司法等部门，预防和制止家庭暴力，打击拐卖妇女儿童犯罪行为，努力做好受害妇女儿童的救助、安置帮教工作；继续联合禁毒、综治等部门，不断深化“不让毒品进我家”活动，积极开展“无毒家庭”创建活动，使亿万家庭努力实现“无吸毒、无贩毒、无制毒、无种毒”的目标。各级妇联、共青团、广播电视机构要积极配合司法行政部门，利用新闻媒体和信息网络，大力开展法制宣传教育工作，继续开展普法活动，不断丰富“‘三八’妇女维权周”活动内容，不断提高家庭成员的法律素质和依法维权的能力。各级广播电视机构要积极配合各有关部门做好“平安家庭”创建活动的宣传工作。妇联组织要广泛发动妇女群众和家庭成员积极参与“平安家庭”创建活动；要利用基层维权网络、维权热线和社会化维权机制，积极发挥妇女法律帮助专家和志愿者的作用，为弱势群体和贫困家庭提供法律帮助和公益服务，努力营造良好的社会治安环境。
三、大力宣传，广泛动员，使“平安家庭”创建活动家喻户晓
加大舆论宣传力度，调动广大群众特别是妇女群众参与创建活动的积极性和主动性，是广泛深入开展“平安家庭”创建活动的重要保障。各有关部门要充分运用报刊、广播、电视、互联网等媒体，采用面对面宣讲、文艺宣传、调研、论坛、情况通报等形式，重点抓好主题宣传、典型宣传、阵地宣传等舆论宣传，在全国上下掀起“平安家庭”创建活动的热潮，广泛动员家庭成员以实际行动积极参与到全国“平安家庭”创建活动中来。要通过编辑出版图书、宣传页、宣传画、公益广告，推出“平安家庭”创建活动标语、口号、故事，将创建活动具体化、形象化、通俗化，使家庭成员在耳濡目染、潜移默化中自觉认同“平安家庭”创建活动，努力实现创建活动的目标任务。
四、分类指导，突出重点，不断丰富创建活动内容
加强分类指导，突出工作重点，是确保“平安家庭”创建活动取得实效的有力措施。各地、各部门一定要坚持分类指导的原则，结合自身实际情况，注意区分不同地区、不同层次、不同类型的家庭特点和需求，组织开展内容丰富、形式多样、各具特色的“平安家庭”创建活动。在开展创建活动中，要突出重点，努力在提高家庭成员法律素质上下功夫，教育引导家庭成员认真学习国家法律法规，依法行使公民权利，履行公民义务，学会依法维护自身合法权益和社会公共利益。要在营造健康、文明、和谐的家庭环境上下功夫，坚决预防和制止家庭暴力，努力倡导家庭成员之间理解信任、关心爱护，邻里之间互帮互助、和睦团结。要在维护社会稳定上下功夫，积极预防和有效化解各种家庭、社会矛盾，努力防控和杜绝家庭不安全隐患，加强对一些吸毒人员、服刑在教人员的子女、有不良行为的闲散青少年、流浪儿童以及流动人口子女的教育救助工作，强化家庭监护人责任，减少辍学学生的数量，并做好家庭、社区矫正及帮教对象的转化工作，加强对失足青少年和刑释解教人员的帮助教育，预防和减少重新违法犯罪。各地在开展“平安家庭”创建活动中，要把“平安家庭”创建活动与“五好文明家庭”创建活动结合起来，与“不让毒品进我家”和“无毒家庭”创建活动结合起来，与做好信访工作结合起来，与开展法律帮助和社会救助活动结合起来，与创建“文明社区”、优秀“青少年维权岗”、实施“为了明天——预防青少年违法犯罪工程”等活动结合起来，努力做到互相促进、相得益彰，使“平安家庭”创建活动不断焕发新的生机与活力。
五、加强领导，总结经验，不断将“平安家庭”创建活动引向深入
“平安家庭”创建活动是一项系统工程，涉及内容多，工作面宽，参与部门广泛，全国妇联协调有关部门联合成立全国“平安家庭”创建活动领导小组，领导小组下设办公室。办公室设在全国妇联。各地各部门要加强领导，落实职责任务，确定工作目标，制定实施方案。
各地在开展“平安家庭”创建活动中，要不断总结经验、推广典型、表彰先进，进一步激发各地各有关部门开展“平安家庭”创建活动的积极性，不断提高创建活动的社会影响力和工作实效。对各地各有关部门开展“平安家庭”创建活动的经验，要通过总结研讨、交流沟通、信息通报等形式，及时宣传、互相学习、全面推广。全国“平安家庭”创建活动领导小组将适时召开工作会议，认真总结各地开展“平安家庭”创建活动的先进经验，树立一批全国“平安家庭”创建活动示范区和模范家庭，大力宣传典型事迹，全面推广先进经验，不断将创建活动引向深入，为切实抓好社会治安综合治理工作，维护社会安定团结，构建社会主义和谐社会做出更大的贡献。

附件：全国“平安家庭”创建活动领导小组成员名单

全国妇联 中央综治办
共青团中央 公安部
司法部 国家广电总局

2005年7月19日


附件：
全国“平安家庭”创建活动
领导小组成员名单


组 长：顾秀莲 全国人大常委会副委员长 全国妇联主席
副 组 长：黄晴宜 全国妇联党组书记、副主席 书记处第
一书记
陈冀平 中央政法委副秘书长
中央社会治安综合治理办公室主任
成 员：莫文秀 全国妇联副主席、书记处书记
杨 岳 共青团中央书记处书记
张新枫 公安部副部长
张苏军 司法部党组成员、政治部主任
胡占凡 国家广电总局副局长