对侵财类犯罪“非法占有目的”再认识
郭山珉
【内容摘要】
非法占有的目的是刑法中的一个重要概念，也是绝大多数财产类犯罪的行为人所追求的主观目的。我国刑法关于侵犯财产类犯罪的规定中，为了强调犯罪行为人对占有目的的非法追求，对八个罪名明确规定只有出于“非法占有目的”时，行为人才能构成该种罪。对这些特定的“目的犯”而言，主观上是否出于“非法占有的目的”，则成为罪与非罪、此罪与彼罪的一个重要界限。侵犯财产类犯罪在铁路管内是常见多发案件。因此，对刑法本意上的非法占有目的进行再认识，完整、准确地掌握立法精神，已显得越来越重要。
【关键词】 非法占有目的，认识困惑，行为判定，推定认定
非法占有的目的是刑法中的一个重要概念，也是绝大多数财产类犯罪的行为人所追求的主观目的。我国刑法为了强调侵犯财产类犯罪行为人对占有目的的非法追求，明确规定只有出于“非法占有目的”时，行为人才能构成犯罪。近年来对财产类犯罪以非法占有为目的的认识一直存有争议，如何认识非法占有目的已经成为现阶段办理侵犯财产类犯罪案件中诸多矛盾的聚焦点。因此，对刑法本意上的非法占有目的进行再认识，完整准确地掌握立法精神，已显得越来越重要。笔者结合多年的办案实践，就此作一探析。
一、非法占有目的刑法上的含义及特征
刑法上的非法占有目的，是指排除权利人，将他人的财物作为自己的所有物进行支配，并遵从财物的用途进行利用、处分的意思。即非法占有目的由“排除意思”与“利用意思”构成。①占有是人对财物事实上支配、管理的状态，必须是排除他人对财物的支配而将财物事实上置于自己支配的状态时，才能确定占有状态形成。其特征主要体现在以下几个方面：
1、对财物占有的非法性。非法占有的前提条件是行为非法。就是行为人没有法律依据的对他人财物的保有、控制、支配和处分。其取得和占有财物的行为，是没有合法依据并为法律所禁止的非法行为。如果行为人根据法律规定或法律事实合法占有了他人财产，就不可能构成刑法上的占有。非法占有公私财物的行为并不一定都是应当受到刑罚惩罚的行为，只有当非法占有公私财物的数额达到法律规定的数额标准时，才能对行为人处以相应的刑罚。
2、对财物占有的实控性。非法占有的本质特征是占有，也就是对财物的实际控制，主要体现为对财物的直接掌握与管理。这种掌握与管理必须是直接的、现实的，而不是间接的、想象的。当然，在研究实际占有性的时候，也有一种行为人企图非法占有，但由于意志以外的原因而未能实际占有，或者行为人自动中止了自己的行为，不再实施实际占有行为的情况，也是刑法中的犯罪未遂和犯罪中止。
3、对财物占有的广义性。在刑法中，侵犯财产类的犯罪，大致有两种情况：一是对他人财产所有权能的全面侵害；二是部分侵害，即只侵害到所有权权能的某些方面。而凡“占有”型犯罪，均是指行为人意欲行使他人财产所有权的全部权能，即对他人财产所有权构成全面侵害。在这个意义上，非法占有实际上就是非法所有。
4、对财物占有的明确性。侵犯财产类犯罪的主观方面必须是直接故意，行为人必须具有非法占有公私财产的目的，这是刑法所明确规定的，不以非法占有为目的，就不能认定为刑法中的非法占有。司法实践中，也遇到了一些不是出于贪利性动机而实施了财产型犯罪行为的情况。比如，因追索债款不成而盗窃债务人财物的，因对单位领导不满而盗窃本单位财物泄愤所得的，等等。尽管犯罪动机不同，但行为的实质还是将不属于自己所有的公私财产非法占为已有，目的还是明确的。
二、非法占有目的认识上的困惑
1、非法占用与非法占有的关系。个人或公司、其他组织借钱经营案件的行为人通过欺诈的方法取得公私财物后，并没有携款潜逃或明显地用于个人挥霍，而是用于经营。对此则难以确定其意图是非法占用公私财物还是非法占有公私财物。
2、直接故意与间接故意的关系。个人或公司、其他组织借财物进行经营的案件，经营人对能否最终取得他人的财物的所有权持放任态度，若万一经营成功或对方追的紧就归还，追的不紧或无钱就赖，其故意犯罪的类型属于间接故意。但如果将间接故意也纳入非法占有目的的范畴，则明显违反了刑法理论中关于犯罪目的只存在于直接故意的通说。
3、经营成功与失败的关系。由于在现实社会生活中，确实有在没有资金或资金严重不足的情况下，采用“借财物”方式经营成功的特例。如果以经营成功及经营人在事后能偿还财物为归责的理由，有客观归罪之嫌。
三、以非法占有为目的判定
以非法占有为目的，是指行为人企图通过实施某种犯罪行为，达到将不属于自己所有的公私财产转归自己所有的目的。这种心理状态对于行为人来说是主观的，而对办案人员来说，则是客观存在的，是可以被认识的。在办理侵犯财产犯罪案件中，要正确判定“以非法占有为目的”，必须着力查明五个方面的客观情形。
1、必须查明行为人实施非法占有行为的具体动机。犯罪动机是推动或者引起行为人实施犯罪行为的内心起因，与犯罪目的有着紧密的联系。犯罪动机作为一种思想因素，绝不是凭空产生的，它与外界的其他事物，也就是行为不端的背景存在着一定的客观因果性。所以，查明行为人是否“以非法占有为目的”，就必须查明其行为的动机和背景。比如，有的行为人为了更新设备，却以流动资金的名义申请货款。这种欺诈行为在方式上非法的，但动机只是为了解决生产和经营活动的迫使需要，就不能认定为“以非法占有为目的”。
2、必须查明行为人非法占有公私财产的具体情节。以非法占有为目的是一种主观心理态度，只有在实施了非法占有公私财产的行为之后，才能明显地表露出来，得到证实。尤其是在犯罪分子不愿暴露自己的犯罪目的，或者侦查行为不当，导致行为人作出违心供述的情况下，查明行为人占有公私财产的具体情节，对于正确判定是否以非法占有为目的，有着十分重要的意义。
3、必须查明行为人非法占有公私财产的具体手段。在许多情况
下，行为人的行为是否以非法占有为目的，是通过非法占有公私财产的具体方法表现出来的。根据法律规定，主要有三种情况。一是刑法分则条文中没有明确表述“以非法占有为目的”，只要采取相应的犯罪方法，实施了具体的犯罪行为，推定其具有非法占有的故意，应当认定为非法占有公私财物而构成犯罪的情况。二是必须采取刑法分则条文中列举的犯罪方法，实施了相应的犯罪行为，才能被认定为“以非法占有为目的”而构成犯罪的情况。三是刑法分则条文虽然规定了必须以非法占有为目的作为构成犯罪的主观方面要件，但没有详细列举非法占有的具体方法，需要在司法实践中准确把握的情况。如刑法金融诈骗中的集资诈骗罪，必须具备非法占有为目的的主观方面要件。然而，在非法占有为目的尚未实现的情况下，就很容易与非法吸收公众存款罪混淆起来。在这种情况下，此罪与彼罪的区分只能从犯罪方法上进行分析。以高收益为诱饵，捏造事实，编造谎言，诱骗公众进行投资，或者以“共同投资”的名义骗取他人钱财的，才是以非法占有为目的，构成集资诈骗罪。而利用人们的获利心理和金融知识比较贫乏的弱点，以高利息相引诱，骗取群众存款后高利转贷牟取暴利的，虽然也采取了欺骗的方法，但没有非法占有群众存款的目的，就只能认定为非法吸收公众存款罪。
4、必须查明行为人对非法占有的公私财产的处置情况。行为人对非法占有的公私财产的处置情况，清晰地表明了行为人对已经非法占有的公私财产的主观心态，由此可以判明行为人是否以非法占有为目的，从而明确地区分行为人的行为是属于民法调整的非法占有范畴，还是应当受到刑罚惩罚的犯罪行为。如刑法第224条第四项规定，收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的，应当认定为合同诈骗罪。但有些行为人收受货物、货款后将之处置后没有逃匿，只是无力履行合同，即所谓的“千年不赖，万年不还”现象。这时能否认定为非法占有目的是相当困难的。
5、必须查明行为人非法占有公私财产的具体时间。关于非法占有的时间问题，涉及到两个问题：一是非法占有的目的的形成时间；二是行为人打算对财物非法占有的时间。行为人打算占有他人财物的时间，对于认定是否具有非法占有的目的，也具有重要的意义。行为人是打算长期、永久占有？还是打算短期、暂时占有？直接反映出行为人对财物的处置意图。作为“非法占有目的”的占有，应是打算长期占有、永久占有，而非短期、暂时占有。
四、非法占有目的的推定认定
侵犯财产犯罪是铁路常见多发的案件。在办理这类案件时，我们常常遇到行为人为逃避法律制裁，以各种借口拒绝承认自己当时的主观目的，给非法占有主观故意要件的认定、举证带来诸多困难。这就需要借鉴客观主义理论的有益成分，在查明客观情形的基础上，根据查明的事实和证据材料，按照非法占有的几个方面特征逐一分析后加以综合，推定出行为人是否以非法占有为目的的正确结论。
所谓推定,是指根据事实之间的常规联系,当某一事实确定存在时,可以推导出某个不明事实的存在。用以推导的事实谓之基础事实,由基础事实推导出来的事实则是推定事实。推定的原理表现在基础事实与推定事实之间的普遍的、常规的共存关系,即当基础事实存在时,在绝大多数情况下,推定事实也存在。目的犯的犯罪目的，是一种主观心理内容，看不见、摸不着，很难被外界直接感知。故而在犯罪嫌疑人辩解无诚信价值且明显偏离事实的情况下，非法占有目的应运用推定来解决。非法占有目的推定，在最高人民法院的有关规定中也有明确的体现。2001年1月21日最高人民法院印发的《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》第三条第(三)项就规定：“金融诈骗罪都是以非法占有为目的的犯罪……，根据司法实践，对于行为人通过诈骗的方法非法获取资金，造成数额较大资金不能归还，并具有下列情形之一的，可以认定为具有非法占有的目的……。这一规定肯定了司法推定在金融诈骗罪认定中的运用。也就是说，推定证明犯罪允许例外。笔者认为，犯罪行为乃外化的主体思想，也只能以外化的行为来推定主体的思想。司法推定运用于以非法占有为目的的侵犯财产犯罪的诉讼证明活动, 既能够有效地减轻司法机关的证明责任和诉讼成本,也能够有效防止因证明不能而带来的不利后果，更能够全面、科学、客观的判定行为人的非法占有目的，不失为解决非法目的证明困境的一种有效思路。
①参见张明楷：《论财产罪的非法占有目的》
保障措施调查听证会暂行规则
对外贸易经济合作部
中华人民共和国对外贸易经济合作部二○○二年第11号令
《保障措施调查听证会暂行规则》已经于2002年2月10日部务会议审议通过，现予发布，自2002年3月13日起施行。
部长：石广生
二○○二年二月十日
中华人民共和国对外贸易经济合作部保障措施调查听证会暂行规则
第一条 为保证保障措施调查的公平、公正，维护利害关系方的合法权益，根据《中华人民共和国保障措施条例》的有关规定，制定本规则。
第二条 本规则适用于对外贸易经济合作部在保障措施调查程序中举行的为确定进口产品数量增加及其与损害之间因果关系而进行的听证会。
第三条 对外贸易经济合作部进出口公平贸易局(以下简称"进出口公平贸易局")具体组织本规则所称听证会。
第四条 本规则所称听证会应公开举行。但涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的，进出口公平贸易局决定后可采取其他方式举行。
第五条 进出口公平贸易局应利害关系方的申请举行听证会。进出口公平贸易局如认为必要时，可以自行决定举行听证会。
第六条 进出口公平贸易局自行举行听证会的，应当事先通知利害关系方，并适用本规则的相关规定。
第七条 本规则所指利害关系方为保障措施调查的申请人、出口国（地区）政府、原产国（地区）政府、已知的出口经营者和进口经营者，以及其他有利害关系的组织或个人。
第八条 利害关系方要求举行听证会的，应当向进出口公平贸易局提出要求举行听证会的书面申请。
申请书应当包括下列内容：
（一） 听证会申请人的名称、地址和有关情况；
（二） 申请的事项；
（三） 申请的理由。
第九条 进出口公平贸易局应当在收到利害关系方的听证会书面申请后15 天内决定是否举行听证会，并应及时通知有关利害关系方。
第十条 进出口公平贸易局决定举行听证会的通知应包括如下内容：
（一）决定举行听证会；
（二）决定举行听证会的理由；
（三）各利害关系方在听证会前的登记的时间、地点及相关要求；
（四） 其他与听证会有关的事项。
第十一条 各利害关系方在收到决定举行听证会的通知后，应根据通知的内容和要求及时向进出口公平贸易局登记，并提交听证会发言的书面概要和有关证据。
第十二条 进出口公平贸易局应当在决定举行听证会的通知所确定的登记截止之日起20天内对听证会举行的时间、地点、听证会主持人、听证会会议议程做出决定，并通知已登记的利害关系方。
第十三条 听证会主持人在听证会中行使下列职权：
（一）主持听证会会议的进行；
（二）确认参加听证会人员的身份；
（三）维护听证会秩序；
（四）向各利害关系方发问；
（五）决定是否允许各利害关系方提交补充证据，是否对已出示的证据进行鉴定；
（六）决定中止或者终止听证会；
（七）需要在听证会中决定的其他事项。
第十四条 参加听证会的利害关系方可以由其法定代表人或主要负责人参加听证会，也可委托1至2名代理人参加听证会。
第十五条 参加听证会的利害关系方应当承担下列义务：
（一） 按时到达指定地点出席听证会；
（二） 遵守听证会纪律，服从听证会主持人安排；
（三） 如实回答听证会主持人的提问。
第十六条 听证会应当遵照下列程序进行：
（一） 听证会主持人宣布听证会开始，宣读听证会纪律；
（二） 核对听证会参加人；
（三） 利害关系方陈述；
（四） 听证会主持人询问利害关系方；
（五） 利害关系方作最后陈述；
（六） 主持人宣布听证会结束。
第十七条 听证会旨在为调查机关提供进一步收集信息和为各利害关系方提供陈述意见及提交证据的机会，不设辩论程序。
第十八条 听证会应当制作笔录，听证会主持人、笔录记录人、参加听证会的各利害关系方应当当场签名或者盖章。利害关系方拒绝签名或者盖章的，听证会主持人应当在听证笔录上载明有关情况。
第十九条 有下列情形之一的，经进出口公平贸易局决定可以延期或取消举行听证会：
（一）听证会申请人因不可抗力的事件或行为，且已提交延期或取消听证会的书面申请的；
（二）保障措施调查终止；
（三）其他应当延期或取消的事项。
第二十条 听证会延期举行的原因消除后，进出口公平贸易局应当立即恢复听证会，并通知已登记的利害关系方
第二十一条 本规则所指通知形式为对外贸易经济合作部公告，特殊情况下进出口公平贸易局可以采取其他形式。
第二十二条 听证会使用的工作语言为中文。
第二十三条 对外贸易经济合作部负责本规则的解释。
第二十四条 本规则自2002年3月13日施行。
