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国务院办公厅转发建设部等部门关于中央所属工程勘察设计单位体制改革实施方案的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-03 09:48:30  浏览:9573   来源:法律资料网
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国务院办公厅转发建设部等部门关于中央所属工程勘察设计单位体制改革实施方案的通知

国务院办公厅


国务院办公厅转发建设部等部门关于中央所属工程勘察设计单位体制改革实施方案的通知
国务院办公厅
国办发〔2000〕71号



各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:
建设部、国家计委、国家经贸委、财政部、劳动保障部、中编办、中央企业工委、人事部、税务总局、国家工商行政管理局《关于中央所属工程勘察设计单位体制改革实施方案》已经国务院同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。


(建设部 国家计委 国家经贸委 财政部 劳动保障部 中编办 中央企业工委 人事部 税务总局 国家工商行政管理局 (二○○○年九月二十八日))


根据《国务院办公厅转发建设部等部门关于工程勘察设计单位体制改革若干意见的通知》(国办发〔1999〕101号),现对中央所属工程勘察设计单位(以下简称勘察设计单位)的体制改革,提出如下具体实施方案。
一、基本原则
(一)勘察设计单位要按照建立社会主义市场经济体制的总体要求,在国务院批准改革实施方案后,半年内全部由事业单位改制为科技型企业(以下简称企业)。具备条件的,可以依照《中华人民共和国公司法》改制为有限责任公司或股份有限公司。勘察设计单位要参照国际通行的工
程公司、工程咨询设计公司、岩土工程公司和设计事务所等模式改造成为适应社会主义市场经济要求的法人实体和市场主体。
(二)勘察设计单位体制改革参照《中共中央办公厅、国务院办公厅关于中央党政机关与所办经济实体和管理的直属企业脱钩有关问题的通知》(中办发〔1998〕27号)的规定,一律与主管部门解除行政隶属关系。
已经进入中央管理的企业的80个和移交地方管理的12个勘察设计单位(名单详见附表六和附表七),这次改革不再调整其隶属关系。
(三)进入中央管理的企业的勘察设计单位,作为该企业的成员单位,应保留其独立法人资格,自主经营,自负盈亏。
(四)移交地方管理的勘察设计单位,划归所在省、自治区、直辖市直接管理,不得再下放。
二、体制改革方案
(一)管理体制调整。此次管理体制调整涉及86个单位,具体方案为:
1.中国建筑设计研究院等10个勘察设计单位交由中央管理(名单详见附表一)。
2.中国市政工程东北设计研究院等48个勘察设计单位进入中央管理的企业(名单详见附表二)。
3.信息产业部电子综合勘察研究院等4个勘察设计单位移交地方管理(名单详见附表三)。
4.水利部所属的水利部东北勘测设计研究院等6个勘察设计单位交由相应的流域机构管理(名单详见附表四)。铁道部所属的铁道部第一勘测设计院、铁道部第二勘测设计院、铁道部第三勘测设计院、铁道部第四勘测设计院和铁道部专业设计院等5个勘察设计单位的管理体制调整与
铁路运输企业的改革一并进行。这11个勘察设计单位也要按照国办发〔1999〕101号文件要求,在本实施方案发布后,半年内改为企业。
5.国家有色金属局所属的沈阳铝镁设计研究院等13个勘察设计单位(名单详见附表五)管理体制的调整,按照《国务院关于调整中央所属有色金属企事业单位管理体制有关问题的通知》(国发〔2000〕17号)执行。
6.勘察设计单位改为企业后,若需调整隶属关系,可由企业自主协商并按有关规定办理。
(二)交由中央管理的勘察设计单位,与原主管部门解除行政隶属关系后,领导干部职务由中共中央企业工作委员会(以下简称中央企业工委)管理,原主管部门要将移交单位的领导干部名单、职务资料登记造册,移交中央企业工委。党的关系原在国家机关的,交由中央企业工委管理
;党的关系原在地方的,不作变动。资产与财务管理由财政部负责。行业管理工作由建设部负责。
(三)进入中央管理的企业的勘察设计单位,由原主管部门按批准的方案,解除行政隶属关系,并按有关规定办理领导干部职务、党的关系、资产及财务关系移交和划转手续。
(四)移交地方管理的勘察设计单位,与原主管部门解除行政隶属关系后,其领导干部职务及党的关系移交所在省、自治区、直辖市管理,资产与财务管理由同级财政部门负责。
(五)勘察设计单位在体制改革过程中需要办理资质调整、变更手续的,按国家有关规定办理。
三、配套政策
勘察设计单位改为企业后,享受国办发〔1999〕101号文件及本方案规定的扶持政策。
(一)离休、退休人员和在职职工参加地方社会保险统筹。
1.从2000年10月1日起,改为企业的单位及其职工按当地人民政府规定的比例和统筹层次,分别以2000年10月的单位工资总额和职工个人缴费工资为基数缴纳基本养老保险费,建立基本养老保险个人账户。2000年10月1日前的连续工龄(工作年限)视同缴费年限
,不再补缴基本养老保险费。
2.改为企业前已经离退休的人员,原离退休待遇标准不变,由社会保险经办机构按国家规定的事业单位离退休费标准支付基本养老金。基本养老金的调整按照企业职工基本养老金调整办法执行,所需经费从基本养老保险统筹基金中支付。
3.改为企业前参加工作、改为企业后退休的人员,基本养老金计发办法按照企业职工基本养老保险制度的规定执行。为保证退休人员待遇水平平稳衔接,对在2005年10月1日(不含)前退休的人员,按企业职工基本养老金计发办法计发的基本养老金,如低于按原事业单位职工
退休金计发办法计发的基本养老金,采用加发补贴的办法解决,所需费用从基本养老保险统筹基金中支付,由社会保险经办机构负责办理。补贴基数为2000年10月当地企业基本养老金平均标准与本人2000年10月按事业单位办法计算的退休金的差额。补贴基数一次核定后不再变
动。其中,2000年10月1日至2001年10月1日(不含)前退休的,发给补贴基数的90%;2002年10月1日(不含)前退休的,发给补贴基数的70%;2003年10月1日(不含)前退休的,发给补贴基数的50%;2004年10月1日(不含)前退休的,发给
补贴基数的30%;2005年10月1日(不含)前退休的,发给补贴基数的10%;2005年10月1日后退休的,不再发给该项补贴。核定的补贴标准与个人按企业办法计算的基本养老金之和,不得高于按原事业单位职工退休金计发办法计发的养老金。有条件的单位可建立补充养
老保险。
4.改为企业后参加工作的人员退休,按有关规定执行当地企业职工基本养老保险办法。
5.2000年10月1日(不含)前,已经参加当地企业职工基本养老保险社会统筹而基本养老金仍按事业单位计发办法执行的勘察设计单位,按本方案规定调整执行。已经随原行业基本养老保险统筹移交地方管理的勘察设计单位,仍按国家有关规定执行。
6.勘察设计单位要严格按国家规定的退休政策办理退休手续。
7.退休人员和在职职工按照属地化原则,参加所在统筹地区的城镇职工基本医疗保险,执行当地统一政策。离休人员的医疗保险政策按国家有关规定执行。
8.勘察设计单位改为企业后应继续参加失业保险,履行缴费义务,职工失业后按规定享受失业保险待遇。
(二)国家计委、建设部要会同国务院有关部门按照国办发〔1999〕101号文件精神,尽快制定颁布新的勘察设计收费标准,此项工作原则上与体制改革工作同步完成。
(三)勘察设计单位改为企业后,有关税收政策按《关于工程勘察设计单位体制改革若干税收政策的通知》(财税字〔2000〕38号)的规定办理。在改制前属于财政拨款的勘察设计单位,其自用土地的税收政策按照《关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构转制后税收
管理问题的通知》(国税发〔1999〕135号)的规定办理。
(四)勘察设计单位改为企业时,要在工商行政管理部门登记为企业法人。交由中央管理的勘察设计单位,按规定在国家工商行政管理局登记,其子公司及直属分支机构到所在省、自治区、直辖市工商行政管理部门登记。进入中央管理的企业的勘察设计单位,按国家工商行政管理局的
有关规定办理登记。移交地方管理的勘察设计单位,到所在省、自治区、直辖市工商行政管理部门登记。
勘察设计单位改为企业后的名称,可用原单位名称(去掉主管部门),或用符合企业名称登记管理规定的其他名称。考虑到原单位名称的品牌和无形资产,改为企业后的5年内,在工程勘察设计资质证书上可附注原单位名称。
(五)勘察设计单位改为企业后,工资分配管理按以下原则进行。
1.凡原实行工效挂钩办法的勘察设计单位,可按国家现行政策规定,继续执行工效挂钩办法。改为企业后,工资总额增长幅度低于经济效益增长幅度、职工平均工资增长幅度低于劳动生产率增长幅度的,经税务主管机关审核,在计算应纳税所得额时,其实际发生的企业工资总额可在
税前扣除。
2.可根据有关政策,结合本单位的实际情况,在贯彻“两低于”的前提下,实行其他工资分配形式。
3.有条件的单位,要积极探索适合科技型企业特点的分配制度,进行项目核算分配制、年薪制等改革试点。
四、组织领导
(一)勘察设计单位体制改革工作由建设部牵头,会同国家计委、国家经贸委、财政部、劳动保障部、中编办、中央企业工委、人事部、税务总局、国家工商行政管理局及勘察设计单位原主管部门负责组织实施,并及时协调解决改革过程中出现的有关问题。对改革过程中遇到的重大问
题要及时向国务院报告。
(二)各省、自治区、直辖市人民政府,要切实做好移交地方管理的勘察设计单位的接收工作,不得将接收单位再下放,不得随意向这些单位安置人员,确保此项工作按要求如期完成。
(三)在体制改革期间,勘察设计单位的现有领导班子要保持相对稳定,交接工作尚未完全到位时,日常工作仍以原主管部门管理为主。
(四)地方人民政府及其有关部门要认真执行国办发〔1999〕101号文件和本方案要求,尽职尽责地支持勘察设计单位的体制改革工作。
(五)国务院有关部门及所属勘察设计单位在此次体制改革工作中,必须严格遵照中办发〔1998〕27号文件的有关规定,防止国有资产流失,查处违法违纪行为。
(六)国务院有关部门原直属企事业单位、社团组织及派出机构等所属的勘察设计单位,参照本方案实施改革,同时享受国办发〔1999〕101号文件和本方案的有关政策,具体名单和体制改革方案由建设部会同国家计委、国家经贸委、财政部、劳动保障部、中编办、税务总局、
国家工商行政管理局等部门负责审核批准。
(七)地方人民政府有关部门所属勘察设计单位体制改革,由各省、自治区、直辖市参照国办发〔1999〕101号文件精神和本方案进行。
(八)勘察设计单位改为企业并与政府部门解除行政隶属关系后,要充分发挥勘察设计行业协会在行业自律中的作用,地方各级人民政府建设行政主管部门和国务院有关部门要加强对行业协会以及勘察设计企业的监督管理。

附表一:

交由中央管理的10个勘察设计单位名单
--------------------------------------------------------------
|编号| 部门 | 单位名称 |所在地| 备 注 |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
| | | | |中国建筑设计研究院由建设部建筑设计院、中国建筑技术 |
|1 |建设部 |中国建筑设计研究院 |北京 |研究院合并组建,并改制为中国建筑设计研究集团有限公 |
| | | | |司。 |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
|2 |信息产业部 |中国电子工程设计院 |北京 | |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
|3 |国家石化局 |中国寰球化学工程公司 |北京 | |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
| | | | |改制为中煤工程设计集团公司(国家经贸委国经贸企 |
|4 |国家煤炭局 |北京煤炭设计研究院(集团) |北京 | |
| | | | |〔1998〕205号批准组建) |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
|5 |国家轻工局 |中国轻工业北京设计院 |北京 |改制重组(国家经贸委国经贸监督〔1999〕808号批准重组)|
|--|-------|--------------|---|------------------------------|

| | |国家建筑材料工业局天津水泥工| | |
|6 |国家建材局 | |天津 | |
| | |业设计研究院 | | |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
|7 |国家纺织局 |中国纺织工业设计院 |北京 | |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
|8 |国家有色金属局|北京有色冶金设计研究总院 |北京 | |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
| | |机械工业部第七设计研究院(西| | |
|9 |国家机械局 | |陕西 |改制为中国机械工程咨询设计集团公司 |
| | |安启源国际工程咨询总院) | | |
|--|-------|--------------|---|------------------------------|
|10|信息产业部 |信息产业部邮电设计院 |河南 |改制为中国信息工程咨询设计集团公司 |
--------------------------------------------------------------

附表二:

进入中央管理的企业的48个勘察设计单位名单
------------------------------------------------------------
|编号| 部 门 | 单位名称 |所在地| 备 注 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|1 |建设部 |中国市政工程东北设计研究院 |吉林 |进入中国房地产开发集团公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|2 |建设部 |中国市政工程西北设计研究院 |甘肃 |进入中国建筑工程总公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|3 |建设部 |中国市政设计研究院(武汉) |湖北 |进入中国国际信托投资公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|4 |建设部 |中国市政工程西南设计研究院 |四川 |进入中国房地产开发集团公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|5 |建设部 |中国市政工程华北设计研究院 |天津 |进入中国建筑设计研究院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|6 |信息产业部 |中京邮电通信设计院 |北京 |进入信息产业部邮电设计院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|7 |信息产业部 |信息产业部电子第十一设计研究院|四川 |进入中国电子信息产业集团公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|8 |国家机械局 |机械工业部设计研究院 |北京 |进入中国机械装备(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|9 |国家机械局 |机械工业部第一设计研究院 |安徽 |进入机械科学研究院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|

|10|国家机械局 |机械工业部第二设计研究院 |浙江 |进入中国机械装备(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|11|国家机械局 |机械工业部第三设计研究院 |重庆 |进入中国机械装备(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|12|国家机械局 |机械工业部第四设计研究院 |河南 |进入中国机械装备(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|13|国家机械局 |机械工业部第五设计研究院 |天津 |进入中国机械装备(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|14|国家机械局 |机械工业部第六设计研究院 |河南 |进入中国机械装备(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|15|国家机械局 |国家机械工业局第八设计研究院 |湖南 |进入机械工业部第七设计研究院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|16|国家机械局 |机械工业部第十设计研究院 |河南 |进入中国农业机械化科学研究院 |
------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------
|编号| 部 门 | 单位名称 |所在地| 备 注 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|17|国家机械局 |机械工业部第十一设计研究院 |陕西 |进入中国机械装备(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|18|国家机械局 |机械工业部汽车规划设计研究院 |天津 |进入中国汽车工业总公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|19|国家机械局 |机械工业部勘察研究院 |陕西 |进入中国机械装备(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|20|国家机械局 |机械工业部第二勘察研究院 |四川 |进入机械工业部第七设计研究院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|21|国家机械局 |机械工业部第三勘察研究院 |湖北 |进入中国农业机械化科学研究院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|22|国家机械局 |机械工业部深圳设计研究院 |广东 |进入机械工业部第七设计研究院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|

| | |中煤工程设计咨询集团重庆设计 | | |
|23|国家煤炭局 | |重庆 |进入北京煤炭设计研究院(集团) |
| | |研究院 | | |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|24|国家煤炭局 |煤炭工业部南京设计研究院 |江苏 |进入北京煤炭设计研究院(集团) |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
| | |中煤工程设计咨询集团沈阳设计 | | |
|25|国家煤炭局 | |辽宁 |进入北京煤炭设计研究院(集团) |
| | |研究院 | | |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|26|国家煤炭局 |煤炭工业部武汉设计研究院 |湖北 |进入北京煤炭设计研究院(集团) |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|27|国家煤炭局 |煤炭工业部选煤设计研究院 |河南 |进入北京煤炭设计研究院(集团) |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
| | |国家建筑材料工业局南京水泥工 | | |
|28|国家建材局 | |江苏 |进入中国非金属矿工业总公司 |
| | |业设计研究院 | | |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|29|国家建材局 |成都建筑材料工业设计研究院 |四川 |进入中国非金属矿工业总公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
| | |国家建材局蚌埠玻璃工业设计研 | | |
|30|国家建材局 | |安徽 |进入中国新型建筑材料公司 |
| | |究院 | | |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|31|国家轻工局 |中国轻工业上海设计院 |上海 |进入中国轻工业北京设计院 |
------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------
|编号| 部 门 | 单位名称 |所在地| 备 注 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|32|国家轻工局 |中国轻工业广州设计院 |广东 |进入中国轻工业北京设计院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|33|国家轻工局 |中国轻工业长沙设计院 |湖南 |进入中国轻工业北京设计院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|34|国家轻工局 |中国轻工业武汉设计院 |湖北 |进入中国轻工业北京设计院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|35|国家轻工局 |中国轻工业成都设计院 |四川 |进入中国轻工业北京设计院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|36|国家轻工局 |中国轻工业南宁设计院 |广西 |进入中国轻工业北京设计院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|37|国家轻工局 |中国轻工业西安设计院 |陕西 |进入中国轻工业北京设计院 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|38|国家石化局 |化工部华北规划设计院 |河北 |进入中国寰球化学工程公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|39|国家药品监管局 |上海医药设计院 |上海 |进入中国石油化工集团公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|

|40|国家药品监管局 |国家医药管理局武汉医药设计院 |湖北 |进入中国医药(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|41|国家药品监管局 |重庆医药设计院 |重庆 |进入中国医药(集团)公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
| | | | |进入拟组建的中国广电集团,暂委托中广达广播发展总公 |
|42|广电总局 |中广电广播电影电视设计研究院 |北京 | |
| | | | |司代管 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|43|民航总局 |中国民航机场建设总公司 |北京 |进入正在组建中国航空集团公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|44|国家林业局 |林产工业规划设计院 |北京 |进入中国林业国际合作集团公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|45|国家林业局 |国家林业局昆明勘察设计院 |云南 |进入中国林业国际合作集团公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
| |江苏省、中国石油| | | |
|46| |南化集团设计院 |江苏 |进入中国石油化工集团公司 |
| |化工集团公司 | | | |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|47|交通部 |长江船舶设计院 |湖北 |进入中国长江航运(集团)总公司 |
|--|--------|---------------|---|--------------------------|
|48|交通部 |长江航运规划设计院 |湖北 |进入中国长江航运(集团)总公司 |
------------------------------------------------------------

附表三:

移交地方管理的4个勘察设计单位名单
-------------------------------------------------
|编号| 部门 | 单位名称 |所在地| 备 注 |
|--|------|---------------|---|-----------------|
| | |水利部电力工业部上海勘测设计 | | |
|1 |水利部 | |上海 |转为科技企业,划归上海市 |
| | |研究院 | | |
|--|------|---------------|---|-----------------|
|2 |信息产业部 |信息产业部电子综合勘察研究院 |陕西 |转为科技企业,划归陕西省 |
|--|------|---------------|---|-----------------|
| | |北京煤炭设计研究院(集团)常州| | |
|3 |国家煤炭局 | |江苏 |转为科技企业,划归江苏省 |
| | |分院 | | |
|--|------|---------------|---|-----------------|
|4 |国家机械局 |机械工业部工程建设中心 |北京 |转为科技企业,划归北京市 |
-------------------------------------------------

附表四:

交由流域机械管理的6个水利勘察设计单位名单
-------------------------------------------------
|编号| 部门 | 单位名称 |所在地| 备 注 |
|--|------|---------------|---|-----------------|
|1 |水利部 |水利部东北勘测设计研究院 |吉林 |交由松辽水利委员会管理 |
|--|------|---------------|---|-----------------|
|2 |水利部 |水利部天津勘测设计研究院 |天津 |交由海河水利委员会管理 |
|--|------|---------------|---|-----------------|
| | |长江水利委员会长江勘测规划设 | | |
|3 |水利部 | |湖北 |交由长江水利委员会管理 |
| | |计研究院 | | |
|--|------|---------------|---|-----------------|
| | |黄河水利委员会勘测规划设计研 | | |
|4 |水利部 | |河南 |交由黄河水利委员会管理 |
| | |究院 | | |
|--|------|---------------|---|-----------------|
| | |水利部淮河水利委员会规划设计 | | |
|5 |水利部 | |安徽 |交由淮河水利委员会管理 |
| | |研究院 | | |
|--|------|---------------|---|-----------------|
|6 |水利部 |广东珠委勘测设计研究院 |广东 |交由珠江水利委员会管理 |
-------------------------------------------------

附表五:

国家有色金属局所属13个勘察设计单位名单
-----------------------------------------------
|编号| 单 位 名 称 |所在地| 备 注 |
|--|------------------|---|-------------------|
|1 |沈阳铝镁设计研究院 |辽宁 |按国发〔2000〕17号文件精神办理 |
|--|------------------|---|-------------------|
|2 |贵阳铝镁设计研究院 |贵州 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|3 |洛阳有色金属加工设计研究院 |河南 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|4 |中国有色金属工业长沙勘察设计研究院 |湖南 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|5 |兰州有色冶金设计研究院 |甘肃 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|6 |乌鲁木齐有色冶金设计研究院 |新疆 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|

|7 |沈阳有色冶金设计研究院 |辽宁 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|8 |南昌有色冶金设计研究院 |江西 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|9 |昆明有色冶金设计研究院 |云南 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|10|中国有色金属工业昆明勘察设计研究院 |云南 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|11|长沙有色冶金设计研究院 |湖南 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|12|西安有色冶金设计研究院 |陕西 |同上 |
|--|------------------|---|-------------------|
|13|中国有色金属工业西安勘察设计研究院 |陕西 |同上 |
-----------------------------------------------

附表六:

已进入中央管理的企业的80个勘察设计单位名单
--------------------------------------------------------
|编号| 单 位 名 称 |所在地| 备 注 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|1 |中交水运规划设计院 |北京 |已进入中国港湾建设(集团)总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|2 |中交第一航务工程勘察设计院 |天津 |已进入中国港湾建设(集团)总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|3 |交通部第二航务工程勘察设计院 |湖北 |已进入中国港湾建设(集团)总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|4 |交通部第三航务工程勘察设计院 |上海 |已进入中国港湾建设(集团)总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|5 |中交第四航务工程勘察设计院 |广东 |已进入中国港湾建设(集团)总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|6 |中交公路规划设计院 |北京 |已进入中国路桥(集团)总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|7 |中交第一公路勘察设计院 |陕西 |已进入中国路桥(集团)总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|8 |中交第二公路勘察设计院 |湖北 |已进入中国路桥(集团)总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|9 |煤炭工业部西安设计研究院 |陕西 |已进入中煤建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|

|10|煤炭工业部邯郸设计研究院 |河北 |已进入中煤建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|11|中国新型建筑材料工业杭州设计研究院 |浙江 |已进入中国新型建筑材料公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|12|武汉建筑材料工业设计研究院 |湖北 |已进入中国非金属矿工业总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|13|苏州非金属矿工业设计研究院 |江苏 |已进入中国非金属矿工业总公司 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|14|冶金工业部北京钢铁设计研究总院 |北京 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|15|武汉钢铁设计研究总院 |湖北 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|16|重庆钢铁设计研究院 |重庆 |已进入中国冶金建设集团 |
--------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------
|编号| 单 位 名 称 |所在地| 备 注 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|17|冶金工业部马鞍山钢铁设计研究院 |安徽 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|18|中国冶金建设集团包头钢铁设计研究总院 |内蒙 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|19|中国冶金建设集团鞍山焦化耐火材料设计研究总院|辽宁 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|20|冶金工业部鞍山冶金设计研究院 |辽宁 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|21|冶金工业部长沙冶金设计研究院 |湖南 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|22|中国冶金建设集团秦皇岛冶金设计研究总院 |河北 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|

|23|冶金工业部武汉勘察研究院 |湖北 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|24|中国冶金建设集团成都勘察研究总院 |四川 |已进入中国冶金建设集团 |
|--|----------------------|---|------------------------|
|25|中国冶金建设集团沈阳勘察研究总院 |辽宁 |已进入中国冶金建设集团 |
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|26|中国天辰化学工程公司 |天津 |已进入中国化学工程总公司 |
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|27|化学工业部第二设计院 |山西 |已进入中国化学工程总公司 |
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|28|化学工业部第三设计院(东华工程公司) |安徽 |已进入中国化学工程总公司 |
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|29|中国五环化学工程公司 |湖北 |已进入中国化学工程总公司 |
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|30|中国华陆工程公司(化工部第六设计院) |陕西 |已进入中国化学工程总公司 |
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|31|中国成达化学工程公司(化工部第八设计院) |四川 |已进入中国化学工程总公司 |
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|32|中国化学工业桂林工程公司 |广西 |已进入中国化学工程总公司 |
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|33|中国化学工程第一岩土工程有限公司 |河北 |已进入中国化学工程总公司 |
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|34|中国化学工程南京岩土工程公司 |江苏 |已进入中国化学工程总公司 |
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|编号| 单 位 名 称 |所在地| 备 注 |
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|35|冶金工业部长春黄金设计院 |吉林 |已进入中国黄金总公司 |
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|36|冶金工业部哈尔滨黄金设计研究院 |黑龙江|已进入中国黄金总公司 |
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|37|国电华北电力设计院工程有限公司 |北京 |已进入国家电力公司 |
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|38|国家电力公司东北电力设计院 |吉林 |已进入国家电力公司 |
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|39|国家电力公司华东电力设计院 |上海 |已进入国家电力公司 |
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|40|国家电力公司中南电力设计院 |湖北 |已进入国家电力公司 |
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|41|国家电力公司西南电力设计院 |四川 |已进入国家电力公司 |
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|42|国家电力公司西北电力设计院 |陕西 |已进入国家电力公司 |
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|43|中国电力工程顾问有限公司 |北京 |已进入国家电力公司 |
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|44|中国水电顾问有限公司 |北京 |已进入国家电力公司 |
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|45|水利部能源部北京勘测设计研究院 |北京 |已进入国家电力公司 |
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|46|国家电力公司华东勘测设计研究院 |浙江 |已进入国家电力公司 |
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|47|国家电力公司中南勘测设计研究院 |湖南 |已进入国家电力公司 |
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|48|国家电力公司贵阳勘测设计研究院 |贵州 |已进入国家电力公司 |
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|49|国家电力公司昆明勘测设计研究院 |云南 |已进入国家电力公司 |
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|50|国家电力公司成都勘测设计研究院 |四川 |已进入国家电力公司 |
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|51|国家电力公司西北勘测设计研究院 |陕西 |已进入国家电力公司 |
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论我国民事诉讼证明责任制度的反思与重构
—兼谈法院裁判方法论问题

摘要:本文通过阐述我国民事诉讼证明责任分层理论,结合实践,阐明了现代证明责任概念的本质,指出了证明责任与举证责任的区别;在分析了我国民事诉讼证明责任制度的错误与缺憾之后,从裁判方法论的角度出发,提出并论证了重构证明责任制度的基本观点和重大意义。
本文通过对现代证明责任概念、裁判三段论、裁判方法论的相关论述,揭示了“请求权规范—证明责任—主张责任—举证责任—裁判规范”的诉讼逻辑,并指出遵循该诉讼逻辑所必须坚持的裁判原则。
关键词:证明责任 举证责任 主张责任 裁判方法论 证明责任分层理论 裁判三段论 裁判原则

建立现代证明责任理论是建立现代证明责任制度的前提,没有现代证明责任理论的指导,就无法建立现代证明责任制度;要建立现代证明责任理论,首先要定义一个正确的现代证明责任概念。证明责任是一个专业性、技术性很强,同时也极具复杂性的诉讼法学概念,它在诉讼中起到了联系实体法与程序法的桥梁作用,是证据制度的核心内容。
自有诉讼历史以来,审理案件的法官,为了作出公正的裁判,都得依据法定的裁判方法进行裁判,因此,都十分重视证明责任的理论与实践。从罗马法起至1883年前,举证责任都是指行为责任。自德国学者尤里乌-格拉查发掘出了证明责任的本质---客观的证明责任①之后,证明责任才作为结果责任而与举证责任相区别。举证责任是行为责任,证明责任是结果责任,举证责任与证明责任是两个不同的概念②。德国天才罗森贝克在对实体法作进一步研究时发现,实体法隐藏着分配法律风险的规范—证明责任规范③。法官的理性、智慧与法定证据制度约束的对抗导致了自由心证的革命,自由心证的结果产生了真伪不明,法官不能拒绝裁判的原则,催生了解决真伪不明问题的裁判方法---证明责任裁判,从此,历史上的裁判制度,有神意裁判,有法定证据制度裁判,现代诉讼有证明责任裁判。证明责任规范与自由心证主义、证据裁判主义相结合,共同构成法官裁判案件的裁判规范。所以说,证明责任是事关裁判全局的制度,这个制度出错,就会使整个案件诉讼的过程与结果都大不一样,甚至相反,因此,法学界公认证明责任制度是“民事诉讼的脊梁”。
一、对我国民事诉讼证明责任制度的反思 。
(一)我国未真正建立起现代证明责任的法学理念。
现代证明责任的这一概念是建立在证明责任分层理论的基础之上。证明责任分层理论是证明责任理论的基本理论。从罗马法开始,直至1883年前,德国法学家尤里乌-格拉查将“证明责任”分为主观的证明责任概念与客观的证明责任概念之前,证明责任都是指主观的证明责任,也就是举证责任。德国学者将证明责任划分为主观的证明责任与客观的证明责任后,又将抽象的证明责任与具体的证明责任相结合,创造了科学而完整的证明责任分层理论。因此,客观的证明责任是证明责任的本质,就是现代的证明责任。主观的证明责任是从当事人视角观察的客观证明责任,是客观的证明责任在具体诉讼中的投影。
证明对象是诉讼证明的第一个中心环节,没有证明对象就没有诉讼证明;证明责任对象是证明责任的第一个中心环节,没有证明责任对象就不存在证明责任。证明责任对象是请求权据以成立的不可或缺的法律要件事实。该证明责任对象不仅应当由当事人举证予以证明,而且,在证明之前,要先行主张,没有主张,举证行为便成“无的放矢”,所以,应当主张在先,举证在后,履行主张责任是履行举证责任的前提,设置举证责任应以设置主张责任为前提条件。因此,从诉讼证明的理论逻辑④出发,笔者认为,证明责任理论应划分为三个层次:第一层次是证明责任,第二层次是主张责任,第三层次是举证责任,这三项责任起源于请求权,终结于裁判权。前一个层次是后一个层次的前提,后一个责任是以前一个责任为根据。当事人的请求权所依据的法律要件是确立证明责任对象的根据,证明责任对象是确立主张责任对象的根据,证明责任对象是确定举证责任范围的根据。因此说,从诉讼证明逻辑来说,证明责任决定主张责任和举证责任,主张责任是联接证明责任与举证责任的逻辑中介,举证责任是证明责任在具体诉讼中的投影;并且,主张责任先于举证责任,主张责任的存在意义和证明责任的存在意义是一致的,因为两者的对象即要件事实与承担的法律风险都是一样的。
证明责任是结果责任,也就是客观的证明责任,客观的证明责任是证明责任的本质所在;举证责任是行为责任,也就是主观的证明责任,是证明责任在具体诉讼中的投影。客观的证明责任在实体法律规范已作预先的分配,在整个诉讼过程中不发生转移的问题,但主观的证明责任却会根据法官的心证的变化在双方当事人之间不断地进行转换,并推动诉讼程序的进行。证明责任分层理论是是现代证明责任理论的核心问题。客观的证明责任是一种结果责任,它是在要件事实出现真伪难辩的状态时,法官据以作出裁判的依据,它与当事人的诉讼证明与举证活动没有直接的关系。 “责任”一词是对诉讼当事人行为的评价,既然客观的证明责任独立于具体的诉讼和当事人的证明活动,那客观的证明责任与“责任”一词也没有多大关系。因此说,客观证明责任既与举证活动无关,也与证明活动无关。因为,客观的证明责任是一种事先由法律预置好的风险分配形式,即对作为小前提的要件事实真伪难辩时的风险进行分配的形式。它先于具体的诉讼而存在,而且,在具体的诉讼开始之前就发挥着指导作用。比如诉前证据保全。
(二)举证责任替代证明责任,两者概念不分,混为一谈。不能否认,证明责任概念是相当艰深的诉讼法学概念,新近出版的《中国证据法草案》⑤,也认为证明责任与举证责任是同一个概念,它们之间可以互相代替使用,该法草案第五条第一款第(五)项规定:“证明责任与举证责任具有相同的含义,二者可以互换使用”。笔者认为,草案的这个观点是错误的,应当纠正。理由是我们应当吸收当今大陆法系最先进的证明责任理论,德国学者已经成功地解决了证明责任的基本理论,再以明知不正确的观点指导立法,是不利于我国法律的健全并与世界接轨的!证明责任是实体法预置的,与有无提起诉讼及有无举证没有关系。他们之间所属的法域不同。根据实体法,取得民事权利,应当有法律依据,没有法律依据,就是不当得利。这个法律依据就是权利成立所依据的法律要件事实。这个法律要件事实就是小前提。该小前提成立就是法律要件事实成立,就是当事人诉请或抗辩成立。而规定这个权利成立所依据的法律要件事实的法律是实体法,不是程序法。所以说,证明责任法是实体法概念。
现代证明责任理论的原产地是在德国。如果追塑到证明责任制度的源头,那是罗马法,罗马法中有两项重要的证据原则,一是原告负举证责任,二是主张者负举证责任,否定者不承担举证责任。但那不是现代意义上的证明责任制度。罗马法与德国法在证明责任制度上有本质的区别,罗马法创设的只是举证责任制度,它不具有现代意义上的证明责任概念的内涵。现代的证明责任概念与举证责任概念在内涵上有明显的区别: 1、证明责任在实体法就已预置,诉讼中一旦分配就不能在双方当事人之间互相转换,于有无提起诉讼及如何证明没有关系,举证责任是根据证明责任的预置进行分配并根据法官心证的变化在双方当事人之间互相转换;2、证明责任在当事人之间发生实体法律关系时就已产生,举证责任是在当事人之间产生诉讼法律关系时才产生;3、证明责任只能根据请求权由一方当事人承担,举证责任却可以随法官的心证情况由双方当事人承担;4、证明责任只能由当事人本人承担,不能委托代理人承担,举证责任既可以由当事人本人承担,也可以委托代理人承担;5、举证责任具有推动诉讼程序进行的功能,证明责任则没有这个功能。6、证明责任指的是要件事实为真伪不明时的败诉后果,举证责任指的是对证明责任对象的成立负有提出证据进行证明的责任;7、证明责任反映诉讼共同规律,在各国是相同的,凡是以事实为根据作出裁判的国家,在案件真实处于真伪不明状态时,总是要依据证明责任的归属对案件作出裁判,举证责任不能反映诉讼共同规律,在不同的法系,不同的国家,存在着一定的区别;在事实处于真伪不明时,法官是判负有证明责任的一方当事人败诉,而不是判谁举证不能或没有举证的一方败诉;
证明责任法是法律预先在实体法中设置的,与诉讼法无关,与诉讼证明也无关。当然,证明责任法不是明明白白的写在实体法的条文里,证明责任法的发现与确定要求法官用法律解释的方法去解释法律,所以,有人把证明责任法称为“稳形”法。证明责任是实体法预先设置的,实体法是人们的行为准则,这个准则它时时刻刻规范着人们的行为,生活中它是人们的行为准则,争讼时它是衡量人们行为是否合法的准绳,审判时它是法官处理案件的法律依据。证明责任与要件事实的真伪情况直接相关,于诉讼程序无关。因此,证明责任与举证责任有本质的区别,不能将它两互换使用,混为一谈。证明责任不仅是代表了权利与其所依据的法律要件事实之间的法律逻辑关系,也代表了法官解决法律要件事实处于真伪不明时的裁判方法与原则,并且它是现代证明责任理论的核心与标志,把证明责任与举证责任视为同一个概念,是十分错误的。
总之,没有对证明责任与举证责任概念作出正确的区别,就无法建立现代证明责任概念与制度。诉讼中,证明责任与举证责任形影相随,就如太阳底下一颗树影子那样,举证责任是证明责任在诉讼中的投影。
(三)证明责任分配不合理,形同虚设,难予操作。我国审判方式改革已进行了多年,证明责任制度作为审判方式改革的切入点,无疑早成了理论界与实务界的焦点之一。证明责任是证据制度的核心,是民事诉讼的脊梁,不论哪一个诉讼案件,都不能回避证明责任这个问题。虽说这个问题很重要,最常见,但它却是个学说众多,观点不一的问题,这里有历史的原因,也有学说与制度的原因。
我国证据制度一贯坚持“谁主张,谁举证”原则。《民事诉讼法》第六十四条规定:“当事人对自已提出的主张,有责任提供证据”,这是对“谁主张、谁举证”进行解释的法律依据。从这一原则看似清楚好用,实则错误无法操作。因为它违背了两立性原则,它要求双方当事人对相互对立的主张都负有证明责任,都要承担举证不能的败诉风险,而实际上这是不可能的。
理论上,民事诉讼可以依据不同的识别标准对当事人的主张进行不同类别的划分。如可以将当事人的主张分为肯定主张和否定主张,权利成立主张和权利消灭主张,等等。证明责任是按照不同的主张为标准进行分配,如:1、在借贷案件中,如果按照“谁主张谁举证”原则,当事人对借贷关系是否成立之事实分配证明责任,那么,由于原、被告双方对借贷事实从正、反两方面分配分别提出了主张,所以,原、被告双方都要承担证明责任。但是,这种做法无疑是行不通的,因为法院或法官不能在个案中判决双方当事人都全面败诉或全面胜诉。2、在诉讼领域,我们对任何一个要件事实都可以从肯定和否定两个方面提出主张。如,对1000元借贷事实可以提出有借和没借的主张。诉讼制度正是根据这种事物的正、反两立性确定了诉讼攻击和防御之原理。由于判决是对当事人间有争议的权利义务关系作出确定,因此,在逻辑上必须对双方当事人的诉讼结果作出胜败之分。而“谁主张、谁举证”从逻辑上否定了两立性原则,它混同了肯定主张与否定主张之间的区别,进而得出不论是肯定主张还是否定主张都需要承担证明责任的错误结论--在要件事实真伪不明时,当事人双方都要承担证明责任。根据两立性原则或诉讼攻击和防御原理的要求,对某一事实究竟是让主张肯定者承担证明责任,还是让主张否定者承担证明责任,这属于证明责任分配理论研究的固有课题。但无论作何种分配都必须遵守一条不言自明的原则--不能够叫当事人对同一事物从正、反两个方面都承担证明责任。简言之,确定由肯定者对借贷事实之存在承担证明责任,就不能同时要求否定者对借贷事实之不存在也承担证明责任,这是一条起码的诉讼逻辑。可见,“谁主张,谁举证”原则是违反诉讼逻辑的,我们应当放弃这个原则,并吸收德国先进的证明责任分配理论,建立科学的证明责任分配一般原则。
(四)我国证明责任正置与倒置概念不清。作为证明责任分配倒置的理论应当以先设正置理论为前提,但是我国证据法理论尚未建立起正置理论。证明责任倒置是德国证据法概念,它是建立在德国学者罗森贝克的法律要件分配说这一正置理论的前提上,目前我国现行法律未曾采用该学说。但在我国尚未建立正置理论的情况下谈论建立证明责任倒置,是违反理论逻辑的。
二、我国民事诉讼证明责任制度的重构。
重构我国证明责任制度,应当在吸取本国和外国立法教训、成功经验的基础上,学习、引进外国先进的证据法学理论,结合我国法制实际,首先要创立我国先进的证明责任理论,并在科学的的证明责任理论指导下,创设我国先进的证明责任制度。
证明责任理论是一个理论性、实践性和针对性极强的诉讼证明理论,然而,这么重要的一个理论,建国后多少年,我们是多么的轻视,马虎,建国初期,我国废除了国民党的六法全书,没有引进德国先进的证明责任理论,却引进了苏联的举证责任理论,文革十年,法制受到破坏,不仅践踏了法律,甚至是遭踏了人们的理性,而且当时我国是实行职权主义诉讼,当事人一纸诉状,法官跑断腿。不要说我国没有证明责任的理论与制度,就连举证责任几乎都不存在。我国审判方式之所以要从举证责任制度作为突破口,主要原因之一就是因为我国的举证责任存在严重的理论与制度问题,认定案件事实不依据证据,法官无法根据自已的良知与理性独立判断证据,案件事实真伪标准不切实际无法实行,真伪不明时没有明确的解决办法致使案件久拖不决甚至涛成冤假错案,直至这十几年来,我国开展了证据制度方面的改革,证明责任理论的研究出现如火如荼、百家争鸣的时代,如今,我国证明责任理论研究取得了重大的成果。这里,笔者抛砖引玉,提出如下构建思路,试图与同仁共建我国科学的证明责任制度。
(一)正确区别证明责任与举证责任的概念。
证明责任与举证责任是诉讼证明理论中非常重要的两个概念。要正确定义现代证明责任概念,就要对证明责任与举证责任进行正确的区分,如果不区分它两,就无法建立起现代证明责任的概念与理论,也就无法建立起我国现代证明责任制度。
概念与语词的逻辑关系是我们确立证明责任与举证责任概念的逻辑根据。《中国证据法草案建议稿》指出:本建议稿采纳的证明责任概念是:证明责任是指在法院审理过程中,由原告或被告方承担的提出证据证明自已主张的责任,如果不能提出证据或证据达不到法律规定的要求,将承担其主张不能成立的危险。本建议稿将举证责任和证明责任作为一个概念来对待,这一概念定义包括三个方面的内容:第一,证明责任是面对法庭由原告或被告方承担的提出证据证明自已主张的责任;第二,法院不是证明责任主体,而是“依职权取证”或“查证责任”;第三,如果承担证明责任的主体不能举出证据并达到法律规定的要求,将承担其主张不能成立的危险。从这里可以看出,《证据法草案》的证明责任概念其实就是指主观的证明责任,即举证责任,亦既是本文所指的举证责任概念,其概念的内涵并不具有现代证明责任概念的内涵,因此说,《证据法草案》的证明责任概念并非现代证明责任概念,它仍然是举证责任概念,它与大陆法系证明责任理论的原产地德国学者的观点是有本质区别的。且与“谁主张谁举证”的理论逻辑没有太大的区别。
(二)坚持两立性分配原则,做到证明责任分配有序操作。罗马法在证据学方面体现了诉讼中追求公正合理的结果。其在证据法上规定了举证责任,并在举证责任的设置上创立了两立性立法原则。这使罗马法的证据内容的规定便于操作。其立法思维值得我们借鉴。我国“谁主张、谁举证”的规定,违背了两立性原则,使得该规定无法操作,形同虚设。无论从实践上或理论上讲,还不如罗马法来得明确有用,这足以证明我国证明责任理论与制度的落后与荒唐。从这也可以看出为什么审判方式的改革必须从举证责任作为突破口和重心了。
(三)坚持法律要件说,建立证明责任分配正置理论。我国属于大陆法系,实行法规出发型诉讼,适宜使用法律要件分配理论。德国罗森贝克是法律要件分配学说的创造者,罗森贝克的学说一问世,很快得到德国法学界的重视与公认,后来先后被大陆法系所采纳。罗森贝克认为,法律规定可以分为两类,一类是请求权规范,一类是对立规范,据此,法律规定相互之间,如果不是补充关系,就是相斥关系,所以,可以从法律规范的这种关系中求得举证责任的分配原理:即:“若无一定法条的适用,则无法获得诉讼上请求成果的当事人,应就该法条要件与实际上已存在之事实,负主张及举证责任。”简言之,“各当事人应就其有利之规范要件为主张及举证”。主张权利存在的当事人,应就权利发生法律要件存在的事实进行举证;与此相反,否认权利存在的当事人,应就权利妨碍法律要件,或者权利消灭法律要件,亦或权利制约法律要件的存在事实负责举证,后来,德国证据法都是以这一理论为蓝本,并为多数大陆法系国家所采纳。目前,我国正在制定《中国证据法》,我认为应引进德国的这一证明责任分配理论,结合我国实际情况进行制定证明责任分配的“正置”理论。
(四)坚持法律规定优先说,确保证明责任分配合法公正。证明责任分配事关当事人的实体权利与诉讼权利,是在法律要件事实出现真伪不明的情况下将法律分险分配给何方当事人承担的方法。如果分配给原告承担,原告就要对要件事实真伪不明承担败诉分险。如果分配给被告承担,被告就要承担要件事实真伪不明的败诉后果。因此,分配证明责任就是法律分险分配,就是权利分配或保障。证明责任分配理论是证明责任理论的精髓,由于司法要以事实为根据,不能有法不依,因此,证明责任的分配要做到合法、公正、有效,首先要看是否有法律规定,如果法律有明确的规定,我们就必须严格依法分配。只有法律没有明确规定的情况下,我们才能按照法律要件分配理论或依法官自由裁量权进行证明责任分配。
(五)坚持诚信、公正、效率原则,赋予法官自由裁量权。我国是成文法国家,法律规定再细也无法包括现在所有尤其是未来可能出现的一切情况。当遇到法律没有规定,且依法律要件分配理论也无法作出公正分配法律分险的情况时,我们必须发挥法官的理性与智慧,将分配证明责任的权利交给法官。法官是社会的精英,是高素质的法律人,国家与社会都应当信任他们。虽然这样的法官目前还不是占大多数,但是经过这十几年改革,已经涌现了一批批象宋鱼水这样的极品法官,所以,我们都应当向法官宋鱼水学习。当然,为了防止个别法官过于擅断与盲目,也为公正与效率,当法官行使自由裁量时,也应遵循一定的理性原则,比如,诚信原则,公正原则,效率原则等。从道德与良知上控制法官,使法官的自由裁量不违背基本的道德与法律原则,
(六)证明责任是一种裁判方法⑥,证明责任规范是裁判规范。法官裁判案件的方法是一个三段论的过程:法律规范是大前提,要件事实是小前提,判决是结论。三段论大前提是对作为请求权依据的法律条文进行法律解释得出的法律规范,小前提是对大前提以逻辑与经验推导出的具体要件事实,判决规范是经法定程序进行调查辩论后于法官心证用尽时得出的结论:真--符合证明标准、假--未达到证明标准、真伪不明--即真伪难辩。其中真、假解决办法是:靠自由心证原则,依据证明标准作出具体要件事实是否成立的判断,裁定适用或不适用法律,支持或者不支持当事人的请求权。但必须以证据裁判主义和证明责任裁判为前提,体现以事实为根据,以法律为准绳。真伪不明的出路是:靠证明责任规范,将真伪难辩的具体要件事实拟制成假或真,裁定适用或不适用法律,支持或者不支持当事人的请求权。理由是法官不得拒绝裁判,但应以证据裁判主义和自由心证原则为前提。因此,证明责任所要解决的问题是,作为小前提的要件事实最终真伪不明时,法官应将法律风险--败诉的后果判归哪一方当事人。可见,证明责任其实是一种裁判上的方法论,证明责任规范就是裁判规范。
裁判三段论是法官裁判案件的逻辑方法,裁判方法论是法官裁判案件的法律方法,它们看似简单,其实这里隐涵着丰富而深澳的法学方法。图中可以看出:裁判三段论与裁判方法论的关系是问题与方法的共生关系,这正好体现了学者卢曼的名言:“问题与解决问题的办法是同时发生的”。同时也论证了法律方法自治体系的形成与完善。
证明责任分层理论、裁判三段论、裁判方法论是现代诉讼的三大理论,这三大理论的完美结合体现了以事实为根据、以法律为准绳的司法原则;如果联系到当事人请求权与法官裁判权而言,这三大理论共同揭示了一个诉讼逻辑:请求权规范--证明责任--主张责任--举证责任--裁判规范。笔者认为,这是现代诉讼的规律,这是建立现代证明责任制度的理论精华。
认识了规律,还须掌握原则。认识规律是确定原则的方向,掌握原则是遵循规律的保障。证据裁判原则是指对案件事实的认定必须以证据为根据,没有证据不能认定事实为真。证据裁判是自由心证的前提,不实行证据裁判就不会有自由心证制度,因为,心证的对象就是证据。自由心证原则是指对证据及其证明力法律不预先作出规定,而由法官以理性、道德对证据及其证明力独立作出判断。证据裁判和自由心证又是证明责任裁判的前提与基础,没有证据裁判原则与自由心证制度,就不存在证明责任裁判。自由心证不仅与神示证据制度是不相容的,而且与法定证据制度也是相排斥的。证据裁判的发展引导了自由心证制度的建立,自由心证的理念与证明标准的理论相结合产生了真伪不明的果子,真伪不明的现实性、自由心证的局限性与法官不得拒绝裁判的职责最终使证明责任规范理念和制度呼之欲出,并得到大陆法系司法界的认可,笔者相信,这个裁判方法、制度具有强大的生命力,因为它符合现代司法公正与效率的主题要求。因此,要实行自由心证就要实行与完善证明责任规范,不能一边坚持自由心证,一边反对证明责任规范,也不能一边坚持证明责任规范,一边反对自由心证,自由心证制度与证明责任规范就象双手或双翼一样,互为依靠,互相支持。但自由心证制度与证明责任规范都应以证据裁判主义为前提与根基,并在证据裁判主义的基础上共同构成完整的现代裁判方法机制:法官运用自由心证判断的结果有三种情况:真、假、真伪不明,运用自由心证解决了真、假两个问题,最后一个问题应当运用证明责任规范,将其真伪不明的法律要件事实“拟制”成假或真,裁定适用或不适用该条法律,断案息讼。因此,我们在遵守诉讼逻辑或规律的同时,必须坚信并坚持证据裁判原则、自由心证原则与证明责任原则等三项裁判原则相结合,唯有这样,才能使司法公正与效率的主题不断获得实现,并保障司法公正不后退,也不走样。
(福建省尤溪县法院 范光亮 罗朝栋 欢迎转载 联系邮址luochaodong12@sohu.com)




注释:
①吴宏耀、魏晓娜著,《诉讼证明原理》第304页、319页,法律出版社出版,2002年11月第一版。
②吴宏耀、魏晓娜著,《诉讼证明原理》第320页,法律出版社出版,2002年11月第一版。
③吴宏耀、魏晓娜著,《诉讼证明原理》第304页,法律出版社出版,2002年11月第一版。
④范光亮,《论我国现代诉讼证明的逻辑构成与价值取向兼谈诉讼证明的基本原则》,2004年《现代法学》专刊。
⑤毕玉谦等著,《中国证据法草案》,法律出版社出版,2003年7月版第一版。
⑥陈刚著,《证明责任法研究》,中国人民大学出版社出版,2000年9月第一版。


国家安全监管总局关于印发2007年安全生产宣传工作要点的通知

国家安全生产监督管理总局


国家安全监管总局关于印发2007年安全生产宣传工作要点的通知
安监总政法[2007]54号

颁布日期:20070312  实施日期:20070312  颁布单位:国家安全监管总局

  各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局,各省级煤矿安全监察机构,有关直属事业单位:
  《2007年安全生产宣传工作要点》已经国家安全监管总局宣传工作领导小组研究同意,现印发给你们,请结合本地区、本部门实际,认真贯彻落实。
  二00七年三月十二日
2007年安全生产宣传工作要点

  2007年是全面落实科学发展观、加快构建社会主义和谐社会、保持国民经济又好又快持续健康发展的关键年,是党和国家安全生产一系列方针政策措施的“落实年”,是深化煤矿瓦斯治理、整顿关闭两个攻坚战和重点行业领域安全专项整治的“攻坚年”。
  2007年安全生产宣传工作的总体要求是,以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,坚持和贯彻科学发展观、构建社会主义和谐社会重大战略思想,坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,围绕落实2007年安全生产各项目标,加大宣传力度,强化正面宣传,搞好舆论导向,推进安全文化建设,进一步统一思想,振奋精神,促进安全生产状况稳定好转,为党的十七大胜利召开创造安全稳定的环境。
  一、完善以“安全发展”为核心的安全生产理论体系,进一步凝聚共识
  1.唱响“安全发展”。党的十六届五中全会提出“安全发展”指导原则,六中全会再次强调“安全发展”,并把安全生产纳入构建社会主义和谐社会的总体布局。要继续大力宣传“安全发展”的科学内涵,宣传安全生产在构建社会主义和谐社会中的地位,宣传党的安全生产方针,努力用“安全发展”的科学理念指导工作。围绕安全发展,开展理论研究和系列宣传活动,编印理论和通俗读物,组织形势报告会,办好第二届“安全发展”高层论坛。
  2.以“综合治理、保障平安”为主题,组织开展好第六个全国安全生产月、安全生产万里行活动。各地各部门和各级安全监管监察机构以及重点企业要精心组织,创新内容,创新形式,提高质量,注重实效。通过多种形式的群众性宣传教育活动,使“安全发展”的理念深入人心。
  二、贯彻实施《“十一五”安全文化建设纲要》(以下简称《纲要》),努力推进安全文化建设
  3.贯彻实施《纲要》,推进安全文化建设。各级安全监管监察机构要继续认真学习贯彻《纲要》,并结合本地区、本单位实际,制定完善具体的实施细则,把各项任务分解落实到基层、企业和社区,让安全文化进机关、进企业、进校园、进社区、进乡村。
  4.组织指导有关行业、企业开展安全文化创建活动。实施百家企事业单位安全文化建设调研,并组织企业间的学习和现场交流。对煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸品、建筑施工、石油化工、交通运输等行业安全文化建设进行总结,推出具有行业特色的安全文化建设示范企业和成功模式。
  三、围绕“落实年”、“攻坚年”,认真搞好安全生产形势任务教育
  5.大力宣传党和政府高度重视安全生产,在安全生产上采取的一系列重大政策措施,以及所取得的成效。各级安全监管监察机构要继续抓好《安全生产“十一五”规划》的宣传,宣传各地各行业“十一五”规划与《安全生产“十一五”规划》相衔接,明确安全发展工作目标和保障措施,主要指标纳入地方各级人民政府统计指标体系和政绩业绩考核的情况。积极、全面、准确地宣传安全监管总局党组确定的2007年工作总体要求、主要任务、重点工作和政策措施。宣传做好安全生产工作的有利条件,进一步增强做好安全生产工作的信心和决心。
  6.全面宣传建立安全生产控制指标考核体系的重大意义、重要作用和分解落实情况。宣传科学制定安全生产规划指标,并与各项社会指标、资源指标、环境指标一起,共同构成实现经济社会全面协调、可持续发展的目标体系,是贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的客观要求,也是经济社会发展的必然趋势和全国人民的共同愿望。在宣传今年的安全生产控制指标时,要讲清制定指标的依据和原则,宣传安全生产指标对于各地区各部门和企业具有普遍的适用性和可考核性。
  7.正确把握安全生产形势宣传的基调。一方面,要大力宣传全国安全生产状况总体稳定、趋于好转的发展态势,大力宣传《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》确定的到2007年的目标任务,激励全国上下特别是安全监管监察战线的广大同志为实现目标努力工作;另一方面,要认清当前安全生产形势依然严峻。对形势严峻的原因分析,既要讲工作不到位、责任不落实的一面,也要讲影响安全生产深层次问题的解决需要一个过程。
  四、强化正面宣传,坚定信心,鼓舞斗志
  8.坚持“正面宣传为主,团结、稳定、鼓劲”的宣传方针,各级安全监管监察机构、各有关企事业单位要进一步强化正面宣传。宣传党的“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,宣传党中央、国务院对安全生产工作的高度重视以及所采取的重大政策措施,宣传各地各部门在安全生产上采取的各类举措和行动,宣传各行各业在安全生产工作中的创新成果,宣传安全生产工作取得的重大突破、重要进展。抓好对外宣传。
  9.大张旗鼓地宣传安全生产监管、煤矿安全监察先进集体、先进个人和那些可信可学的安全生产先进典型。各级安全监管监察机构尤其要抓好50个全国安全监管监察先进集体、50名全国安全监管监察先进工作者和安全监管总局评选表彰的268个先进单位、2519名先进个人事迹的学习和宣传。宣传煤矿、非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民爆器材、消防等重点行业和领域,以及社区、学校、乡村等重点区域安全生产工作中涌现出的先进个人和探索出的有效做法。围绕安全生产体制、法制、队伍建设,努力推进“五要素”到位。邀请、组织新闻媒体记者赴基层进行联合采访,宣传报道好的做法和经验。有计划地推出安全生产先进典型,请主流媒体给予支持,做好宣传报道。选树安全文化建设的示范标杆。
  五、加强安全生产法制和“十二项治本之策”的宣传
  10.加强安全生产法制宣传。继续抓好《安全生产法》、《职业病防治法》、《刑法(修正案六)》等法律法规的宣传,普及安全法律知识,强化全社会的安全法制意识。《事故报告和调查处理条例》出台后,下力气做好宣传工作。宣传健全完善党委统一领导、各部门共同参与的联合执法机制,是形成执法合力和安全生产执法的重要手段。宣传在安全生产监管监察执法实践中的创新做法。
  11.认真做好安全生产十二项治本之策的宣传。国务院第116次常务会议确定的安全生产十二项治本之策,已经出台了许多政策措施,并已开始实施,有的仍然在研究制定之中。宣传坚持标本兼治、重在治本,全面落实安全生产十二项治本之策的重大意义、具体行动、重大措施、重要进展和取得的重要成效。宣传安全生产十二项治本之策在各地各行业和企业的贯彻落实情况,以及存在的问题和政策建议,努力推动源头治本、政策治本。
  12.着力抓好安全生产责任制的宣传。宣传层层落实安全生产责任制,加强对政府领导干部和企业负责人安全生产绩效的考核,建立激励约束机制。各级安全监管监察机构要抓好政府部门加强重点地区、重点企业安全生产工作监督检查和改进检查方式、增强检查实效,实行安全生产问责制情况的宣传。宣传政府依法监管、行业有效指导和社会广泛监督,促进企业建立诚信体系,履行安全生产主体责任。宣传重点行业领域和国有企业加强安全生产基础管理的有效做法和成功经验。宣传推广对中小企业安全生产依法监管和有效指导的成熟经验。
  13.大力宣传煤矿两个攻坚战和重点行业领域的安全专项整治。宣传推进瓦斯抽采利用的做法和效果。宣传依靠地方党委和政府,加大力度、加快进度,尽早关闭取缔国办发[2006]82号文件明确的16种煤矿的重要性、紧迫性。宣传进一步加强非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹安全监管,整顿开采秩序,推广矿山机械通风和中深孔爆破,总结天津等地清理整顿化工园区、依法关闭小化工的做法,严厉打击烟花爆竹非法生产,加强烟花爆竹生产企业安全技术改造,促进安全状况不断好转。宣传深入开展道路交通等行业领域安全专项整治,特别是道路交通、水上交通、建筑施工、民爆器材、消防等领域安全专项整治的重要举措、重大进展。宣传加强安全生产应急管理工作,提高防范和处置事故灾难的能力,健全完善应急预案,加强演练,以及国家级救援基地建设、各类事故抢险救援等取得的新进展和成绩。
  六、认真抓好以实际行动迎接党的十七大召开和学习贯彻十七大精神的宣传
  14.党的十七大的召开,是全党和全国人民政治生活中的一件大事。各级安全监管监察机构广大职工和奋战在各行各业的安全生产工作者,正以饱满的热情、旺盛的斗志投入到迎接党的十七大召开的实际行动中。在十七大召开前,各级安全监管监察机构要认真抓好迎接十七大召开的宣传,宣传安全生产总体稳定、趋于好转的发展态势,宣传各地各部门在安全生产工作中采取的新政策、新举措,宣传安全生产工作出现的新突破、新进展,宣传安全生产战线广大职工的工作热情和昂扬斗志,迎接十七大的胜利召开。十七大闭幕后,突出抓好十七大精神学习贯彻的宣传,重点抓好十七大对安全生产工作的重大决策、重要部署,以十七大精神的学习贯彻落实促进全国安全生产形势的稳定好转。
  七、加强舆论引导,完善新闻发布制度
  15.精心组织好安全生产重要会议、重要活动和重大决策部署的宣传报道。协调好安全生产专项督查活动的宣传报道。
  16.认真做好新闻发布工作。进一步推动安全生产监管、煤矿安全监察系统新闻发言人和新闻发布制度的建立与完善,加强对新闻发言人的培训。各级安全监管监察机构要认真做好新闻发布工作,开好新闻发布会,努力提高质量,注重效果。充分利用通气会、吹风会等形式,及时向社会及媒体通报有关情况。及时在主流媒体上发布重要信息。注意发挥网络媒体、移动媒体、数字电视等新兴媒体的作用。
  17.健全特别重大事故的快速报道机制。注重效果、反应快速,增强主动性,协助支持新闻媒体特别是中央主流媒体做好安全生产新闻采访和新闻报道。安全监管监察机构要积极协助、支持、配合地方政府做好事故现场的新闻发布工作。
  18.抓好舆情信息工作,掌握舆论工作主动权。及时了解和掌握新闻媒体特别是互联网上有关安全生产的舆情。加强与媒体、网站的联系沟通,引导舆论。对失实报道,及时向媒体指出,予以澄清。
  八、完善手段,巩固阵地,建设队伍,壮大力量
  19.着力加强与中央主要媒体的沟通、合作。各地安全监管监察机构要加强与当地主要媒体的沟通和协调,充分发挥主流媒体的作用,正确引导社会舆论。安全监管总局与中央电视台、中国教育电视台合作的《安全与法》、《安全现场》专栏,抓好巩固,在提高质量上下功夫。努力开拓与其他主流媒体合作的领域。
  20.继续与全国总工会、共青团中央联合开展好“安康杯”竞赛、聘请煤矿安全群众监督员、创建“青年安全示范岗”等活动,继续开展创建“安全社区”活动。在全民科学素质工作领导小组领导下,与全国科协、教育部、劳动保障部、农业部等紧密配合,做好未成年人、城镇劳动人口、农民工科学素质工作中的安全知识宣传教育。与中国产业报协会联合进行安全生产好新闻评选,激励新闻媒体和新闻工作者关心、关注安全生产工作。
  21.发挥社会力量,与相关科研、教育、文化、出版等单位和有关文化企业开展多种形式的安全生产宣传教育活动。组织、指导、参与编写安全科普读本、生产安全知识读本、电视科教片、文艺节目等。
  22.加强管理,办好安全监管总局所属报刊。认真贯彻中宣部、新闻出版总署对报刊管理的各项要求,加强对主管报刊的管理与业务指导。认真办好《中国安全生产报》、《中国煤炭报》、安全监管总局政府网站以及各级安全监管监察机构主管的报刊、网站等,搞好正面引导。推动各级安全生产宣教体系建设,充分发挥各级安全生产宣教中心、安全生产艺术团(煤矿文工团)等文艺团体的作用,强化阵地建设,促进宣传工作迈上新台阶。