外商投资产业指导目录(已废止)
国家计委 国家经贸委 对外贸易经济合作部
中华人民共和国国家发展计划委员会
中华人民共和国国家经济贸易委员会 令
中华人民共和国对外贸易经济合作部
第21号
新的《外商投资产业指导目录》及附件已经国务院2002年3月4日批准，现予以发布，自2002年4月1日起施行。1997年12月29日国务院批准，1997年12月31日国家计委、国家经贸委和外经贸部发布的《外商投资产业指导目录》同时废止。
国家发展计划委员会主任：曾培炎
国家经济贸易委员会主任：李荣融
对外贸易经济合作部部长：石广生
二ＯＯ二年三月十一日
外商投资产业指导目录
鼓励外商投资产业目录
一、农、林、牧、渔业
1. 中低产农田改造
2. 蔬菜（含食用菌、西甜瓜）、水果、茶叶无公害栽培技术及产品系列化开发、生产
3. 糖料、果树、花卉、牧草等农作物优质高产新技术、新品种（转基因品种除外）开发、生产
4. 花卉生产与苗圃基地的建设、经营
5. 农作物秸秆还田及综合利用、有机肥料资源的开发生产
6. 中药材种植、养殖（限于合资、合作）
7. 林木（竹）营造及良种培育
8. 天然橡胶、剑麻、咖啡种植
9. 优良种畜种禽、水产苗种繁育（不含我国特有的珍贵优良品种）
10. 名特优水产品养殖、深水网箱养殖
11. 防治荒漠化及水土流失的植树种草等生态环境保护工程建设、经营
二、采掘业
*1．石油、天然气的风险勘探、开发
*2．低渗透油气藏（田）的开发
*3．提高原油采收率的新技术开发与应用
*4．物探、钻井、测井、井下作业等石油勘探开发新技术的开发与应用
5．煤炭及伴生资源勘探、开发
6．煤层气勘探、开发
7．低品位、难选冶金矿开采、选矿（限于合资、合作，在西部地区外商可独资）
8．铁矿、锰矿勘探、开采及选矿
9．铜、铅、锌矿勘探、开采（限于合资、合作，在西部地区外商可独资）
10．铝矿勘探、开采（限于合资、合作，在西部地区外商可独资）
11．硫、磷、钾等化学矿开采、选矿
三、制造业
（一）食品加工业
1．粮食、蔬菜、水果、禽畜产品的储藏及加工
2．水产品加工、贝类净化及加工、海藻功能食品开发
3．果蔬饮料、蛋白饮料、茶饮料、咖啡饮料的开发、生产
4．婴儿、老年食品及功能食品的开发、生产
5．乳制品生产
6．生物饲料、蛋白饲料的开发、生产
（二）烟草加工业
1．二醋酸纤维素及丝束加工
2．造纸法烟草薄片生产
（三）纺织业
1. 工程用特种纺织品生产
2. 高档织物面料的织染及后整理加工
（四）皮革、皮毛制品业
1. 猪、牛、羊蓝湿皮新技术加工
2. 皮革后整饰新技术加工
（五）木材加工及竹、藤、棕、草制品业
1．林区“次、小、薪”材和竹材的综合利用新技术、新产品开发与生产
（六）造纸及纸制品业
1．年产30万吨及以上化学木浆、年产10万吨及以上化学机械木浆（CTMP、BCTMP、APMP）和原料林基地的林木浆一体化工程的建设、经营（限于合资、合作）
2．高档纸及纸板生产（新闻纸除外）
（七）石油加工及炼焦业
1．针状焦、煤焦油深加工
2．捣固焦、干熄焦生产
3．重交通道路沥青生产
（八）化学原料及化学品制造业
1．重油催化裂化制烯烃生产
2．年产60万吨及以上规模乙烯生产（中方相对控股）
3．乙烯副产品C5-C9产品的综合利用
4．大型聚氯乙烯树脂生产（乙烯法）
5．有机氯系列化工产品生产（高残留有机氯产品除外）
6．基本有机化工原料：苯、甲苯、二甲苯（对、邻、间）衍生物产品的综合利用
7．合成材料的配套原料：双酚A、4.4＇二苯基甲烷二异氰酸酯、甲苯二异氰酸酯生产
8．合成纤维原料：精对苯二甲酸、丙烯腈、己内酰胺、尼龙66盐生产
9．合成橡胶：溶液丁苯橡胶、丁基橡胶、异戊橡胶、丁二烯法氯丁橡胶、聚氨酯橡胶、丙烯酸橡胶、氯醇橡胶生产
10．工程塑料及塑料合金生产
11．精细化工：催化剂、助剂及石油添加剂新产品、新技术，染（颜）料商品化加工技术，电子、造纸用高科技化学品，食品添加剂、饲料添加剂，皮革化学品、油田助剂，表面活性剂，水处理剂，胶粘剂，无机纤维、无机粉体填料生产
12．纺织及化纤抽丝用助剂、油剂、染化料生产
13．汽车尾气净化剂、催化剂及其他助剂生产
14．天然香料、合成香料、单离香料生产
15．高性能涂料生产
16．氯化法钛白粉生产
17．氟氯烃替代物生产
18．大型煤化工产品生产
19．林业化学产品新技术、新产品开发与生产
20．烧碱用离子膜生产
21. 生物肥料、高浓度化肥（钾肥、磷肥）、复合肥料生产
22. 高效、低毒和低残留的化学农药原药新品种开发与生产
23．生物农药开发与生产
24．环保用无机、有机和生物膜开发与生产
25. 废气、废液、废渣综合利用和处理、处置
（九）医药制造业
1．我国专利或行政保护的原料药及需进口的化学原料药生产
2．维生素类：烟酸生产
3．氨基酸类：丝氨酸、色氨酸、组氨酸等生产
4．采用新技术设备生产解热镇痛药
5．新型抗癌药物及新型心脑血管药生产
6．新型、高效、经济的避孕药具生产
7．采用生物工程技术生产的新型药物生产
8．基因工程疫苗生产（艾滋病疫苗、丙肝疫苗、避孕疫苗等）
9．海洋药物开发与生产
10．艾滋病及放射免疫类等诊断试剂生产
11．药品制剂：采用缓释、控释、靶向、透皮吸收等新技术的新剂型、新产品生产
12．新型药用佐剂的开发应用
13．中药材、中药提取物、中成药加工及生产（中药饮片传统炮制工艺技术除外）
14．生物医学材料及制品生产
15．兽用抗菌原料药生产（包括抗生素、化学合成类）
16．兽用抗菌药、驱虫药、杀虫药、抗球虫药新产品及新剂型开发与生产
（十）化学纤维制造业
1．差别化化学纤维及芳纶、氨纶、碳纤维等高新技术化纤生产
2．粘胶无毒纺等环保型化纤的生产
3．日产400吨及以上纤维及非纤维用聚酯生产
（十一）塑料制品业
1．聚酰亚胺保鲜薄膜生产
2．农膜新技术及新产品（光解膜、多功能膜及原料等）开发与生产
3．废旧塑料的消解和再利用
（十二）非金属矿物制品业
1．日熔化500吨级及以上优质浮法玻璃生产（限于中西部地区）
2．日产2000吨及以上水泥熟料新型干法水泥生产（限于中西部地区）
3．年产1万吨及以上玻璃纤维（池窑拉丝工艺生产线）及玻璃钢制品生产
4．年产５０万件及以上高档卫生瓷生产
5．陶瓷原料的标准化精制、陶瓷用高档装饰材料生产
6．玻璃、陶瓷、玻璃纤维窑炉用高档耐火材料生产
7．无机非金属材料及制品生产（人工晶体、高性能复合材料、特种玻璃、特种陶瓷、特种密封材料、特种胶凝材料）
8．新型建筑材料生产（轻质高强多功能墙体材料、高档环保型装饰装修材料、优质防水密封材料、高效保温材料）
9．非金属矿深加工（超细粉碎、高纯、精制、改性）
（十三）黑色金属冶炼及压延加工业
1．宽厚板生产
2．镀锌及耐高腐蚀性铝锌合金板、涂层板生产
3．直接还原铁和熔融还原铁生产
4．废钢加工
（十四）有色金属冶炼及压延加工业
1. 年产３０万吨及以上氧化铝生产
2. 低品位、难选冶金矿冶炼（限于合资、合作，在西部地区外商可独资）
3. 硬质合金、锡化合物、锑化合物生产
4. 有色金属复合材料、新型合金材料生产
5. 稀土应用
（十五）金属制品业
1. 非金属制品模具设计、制造
2. 汽车、摩托车模具（含冲模、注塑模、模压模等）、夹具（焊装夹具、检验夹具等）设计、制造
3. 高档建筑五金件、水暖器材及五金件开发、生产
（十六）普通机械制造业
1. 三轴以上联动的数控机床、数控系统及伺服装置制造
2. 高性能焊接机器人和高效焊装生产设备制造
3. 耐高温绝缘材料（绝缘等级为F、Ｈ级）及绝缘成型件生产
4. 比例、伺服液压技术，低功率气动控制阀，填料静密封生产
5. 精冲模、精密型腔模、模具标准件生产
6. 精密轴承及各种主机专用轴承制造
7. 汽车、摩托车用铸锻毛坯件制造
（十七）专用设备制造业
1. 粮食、棉花、油料、蔬菜、水果、花卉、牧草、肉食品、水产品的贮藏、保鲜、分级、包装、干燥、运输、加工的新技术、新设备开发与制造
2．设施农业设备制造
3．农业、林业机具新技术设备制造
4．拖拉机、联合收割机等农用发动机设计与制造
5．农作物秸秆还田及综合利用设备制造
6．农用废物的综合利用及规模化畜禽养殖废物的综合利用设备制造
7．节水灌溉新技术设备制造
8．湿地土方及清淤机械制造
9．水生生态系统的环境保护技术、设备制造
10．长距离调水工程的调度系统设备制造
11．特种防汛抢险机械和设备制造
12．食品行业的高速、无菌灌装设备、贴标机等关键设备制造
13．氨基酸、酶制剂、食品添加剂等生产技术及关键设备制造
14．10吨/小时及以上的饲料加工成套设备、关键部件生产
15．卷筒纸和对开以上单纸张多色胶印机制造
16. 皮革后整饰新技术设备制造
17．高技术含量的特种工业缝纫机制造
18．新型纺织机械、新型造纸机械（含纸浆）等成套设备制造
19．公路、港口新型机械设备设计与制造
20．公路桥梁养护、自动检测设备制造
21．公路隧道营运监控、通风、防灾和救助系统设备制造
22．铁路大型施工及养护设备设计与制造
23．园林机械、机具新技术设备制造
24．城市环卫特种设备制造
25．路面铣平、翻修机械设备制造
26．隧道挖掘机、城市地铁暗挖设备制造
27．8万吨／日及以上城市污水处理设备，工业废水膜处理设备，上流式厌氧流化床设备和其他生物处理废水设备，废塑料再生处理设备，工业锅炉脱硫脱硝设备，大型耐高温、耐酸袋式除尘器制造，垃圾焚烧处理设备制造
28．年产30万吨及以上合成氨、48万吨及以上尿素、45万吨及以上乙烯成套设备中的透平压缩机、混合造粒机制造
29．火电站脱硫技术及设备制造
30．薄板连铸机制造
31．平板玻璃深加工技术及设备制造
32．井下无轨采、装、运设备，100吨及以上机械传动矿用自卸车，移动式破碎机，3000立方米／小时及以上斗轮挖掘机，５立方米及以上矿用装载机，全断面巷道掘进机制造
33．石油勘探开发新型仪器设备设计与制造
34．机电井清洗设备制造和药物生产
35．电子内窥镜制造
36．具有高频技术、直接数字图象处理技术、辐射剂量小的80千瓦及以上医用X线机组制造
37．高场强超导型磁共振成像装置（MRI）的制造
38. 单采血浆机制造
39. 全自动酶免系统（含加样、酶标、洗板、孵育、数据后处理等部分功能）设备制造
40．药产品质量控制新技术、新设备制造
41．中药有效物质分析的新技术、提取的新工艺、新设备开发与制造
42．新型药品包装材料、容器及先进的制药设备制造
（十八）交通运输设备制造业
*1．汽车、摩托车整车制造
2．汽车、摩托车发动机制造
3．汽车关键零部件制造：制动器总成、驱动桥总成、变速器、柴油机燃油泵、柴油机涡轮增压器、柴油车机外排放控制装置、滤清器（三滤）、等速万向节、减震器、组合仪表、专用高强度紧固件
4．电子控制燃油喷射系统、电子控制制动防抱死系统、安全气囊及其他汽车电子设备系统制造
5．摩托车关键零部件制造：化油器、磁电机、起动电机、盘式制动器
6．石油工业专用沙漠车等特种专用车制造
7．铁路运输技术设备：机车车辆及主要部件设计与制造，线路、桥梁设备设计与制造，高速铁路有关技术与设备制造，通信信号和运输安全监测设备制造，电气化铁路设备和器材制造
8．城市快速轨道交通运输设备：地铁、城市轻轨的动车组及主要部件设计与制造
9．民用飞机设计与制造（中方控股）
10．民用飞机零部件制造
11．民用直升机设计与制造（中方控股）
12．航空发动机设计与制造（中方控股）
13．民用航空机载设备设计与制造（中方控股）
14．轻型燃气轮机制造
15．船舶低速柴油机的曲轴设计与制造
16．特种船、高性能船舶的修理、设计与制造（中方相对控股）
17．船舶中高速柴油机、辅机、无线通讯、导航设备及配件设计与制造（中方相对控股）
18．玻璃钢渔船、游艇制造
（十九）电气机械及器材制造业
1．火电设备：60万千瓦及以上超临界机组、大型燃气轮机、10万千瓦及以上燃气-蒸汽联合循环发电设备、煤气化联合循环技术及装备（IGCC）、增压循环硫化床（PFBC）、60万千瓦及以上大型空冷机组（限于合资、合作）
2. 水电设备：1５万千瓦及以上大型抽水蓄能机组、15万千瓦及以上大型贯流式机组制造（限于合资、合作）
3. 核电机组：６０万千瓦及以上机组制造(限于合资、合作)
4. 输变电设备：50０千伏及以上超高压直流输变电设备制造（限于合资、合作）
（二十）电子及通信设备制造业
1．数字电视机、数字摄录机、数字录放机、数字放声设备制造
2．新型平板显示器件、中高分辨率彩色显像管/显示管及玻壳生产
3．数字音、视频编解码设备，数字广播电视演播室设备，数字有线电视系统设备，数字音频广播发射设备制造
4．集成电路设计与线宽0.35微米及以下大规模集成电路生产
5．大中型电子计算机、便携式微型计算机、高档服务器制造
6．大容量光、磁盘驱动器及其部件开发与制造
7．计算机辅助设计（三维CAD）、辅助测试（CAT）、辅助制造（CAM）、辅助工程（CAE）系统及其他计算机应用系统制造
8．软件产品开发、生产
9．半导体、元器件专用材料开发、生产
10．电子专用设备、测试仪器、工模具制造
11．新型电子元器件（片式元器件、敏感元器件及传感器、频率控制与选择元件、混合集成电路、电力电子器件、光电子器件、新型机电元件）生产
12．无汞碱锰电池、动力镍氢电池、锂离子电池、高容量全密封免维护铅酸蓄电池、燃料电池、圆柱型锌空气电池等高技术绿色电池生产
13．高密度数字光盘机用关键件开发与生产
14．可记录光盘生产（CD-R、CD-RW、DVD-R、DVD-ARM）
15．民用卫星设计与制造（中方控股）
16．民用卫星有效载荷制造（中方控股）
17．民用卫星零部件制造
18．民用运载火箭设计与制造（中方控股）
19．卫星通信系统设备制造
20．卫星导航定位接收设备及关键部件制造（限于合资、合作）
21．光纤预制棒制造
22．622兆比/秒及以上数字微波同步系列传输设备制造
23．10千兆比/秒以上光同步系列传输设备制造
24．宽带接入网通信系统设备制造
25．光交叉连接设备（OXC）制造
26．异步转移模式（ATM）及IP数据通信系统制造
27．移动通信系统（含GSM、CDMA、DCS1800、PHS、DECT、IMT2000等）手机、基站、交换设备及数字集群系统设备制造
28．高端路由器、千兆比以上网络交换机开发、制造
29．空中交通管制系统设备制造（限于合资、合作）
（二十一）仪器仪表及文化、办公用机械制造业
1．数字照相机及关键件开发与生产
2．精密在线测量仪器开发与制造
3．安全生产及环保检测仪器新技术设备制造
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证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2013〕34号
现公布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年8月21日
附件：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201308/P020130823513954841398.doc
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
第一条 为规范证券公司参与股指期货、国债期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规和《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第55号）的规定，制定本指引。
第二条 证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易（以下简称证券公司参与股指期货、国债期货交易），适用本指引。
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。
第三条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当制定参与股指期货、国债期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项。有关制度应当向公司住所地证监局报备。
第四条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当具备熟悉股指期货、国债期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货、国债期货交易的风险可测、可控、可承受。
第五条 证券公司应当采用有效的风险管理工具，对参与股指期货、国债期货交易的风险进行识别、计量、预警，并将股指期货、国债期货交易纳入风险控制指标动态监控系统进行实时监控，确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。有关动态监控系统数据接口应当向公司住所地证监局开放。
证券公司应当建立健全股指期货、国债期货的压力测试机制，及时根据市场变化情况对股指期货、国债期货交易情况进行压力测试，并建立相应的应急措施。
第六条 证券公司参与股指期货、国债期货交易时，应当制定详细的投资策略或套期保值方案。证券公司以套期保值为目的参与股指期货、国债期货交易的，应当在套期保值方案中明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容。
证券公司负责风险管理的部门应当对投资策略或套期保值的可行性、有效性进行充分验证、及时评估、实时监控并督促证券自营、证券资产管理部门及时调整风险敞口，确保投资策略或套期保值的可行性、有效性。
第七条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当充分了解股票、债券等现货市场在交易机制、价格连续性、市场透明度、产品流动性等方面的特点，并审慎评估其对股指期货、国债期货投资策略的影响。
证券公司应当熟悉股指期货、国债期货有关交割规则，对实物交割的品种，应当充分评估交割风险，做好应急预案。
证券公司应当通过制度、流程、信息系统等方式，确保参与股指期货、国债期货交易业务的前、中、后台相关部门、相关岗位之间相互制衡、相互监督，不相容职务应当分离。
证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易活动。
第八条 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中国金融期货交易所（以下简称中金所）有关规定申请交易编码。
（二）证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。
（三）证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备（5%为基准标准，不同类别公司按规定实施不同的风险资本准备计算比例，下同）；对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备。
其中股指期货、国债期货交易满足《企业会计准则第24号－套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已进行风险对冲。
（四）证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。
第九条 证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中金所有关规定申请交易编码。
（二）证券公司应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。
（三）证券公司应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。
证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。
（四）本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构的同意并履行有关报批或报备手续。
（五）证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。
（六）证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。
第十条 证券公司、资产托管机构应当根据中金所的相关规定，确定资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。
第十一条 证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十二条 因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等证券公司之外的原因致使股指期货、国债期货投资比例不符合规定的，证券公司应当在10个交易日内调整完毕，同时在该情形发生之日起2个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十三条 证券公司参与股指期货、国债期货交易不符合以上规定或者导致风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会或有关证监局将依法采取相应监管措施。
第十四条 证券公司参与其他经中国证监会认可的交易所上市期货产品交易的，参照本指引执行，中国证监会另有规定的除外。
本指引自公布之日起施行。《证券公司参与股指期货交易指引》（证监会公告〔2010〕14号）同时废止。
